维普资讯 http://www.cqvip.com ２００６年１１月 桂海论丛 Ｎｏｖｅ，２００６ 第２２卷第６期 ＧＵＩ ＨＡＩ ＴＲＩＢＵＮＥ ＶｏｌＩ２２ Ｎｏ．６ 论高新区技术创新与园区管理及制度创新 口黄焕升．彭通 （南宁高新技术产业开发区，广西南宁５３０００７） 摘要：技术创新与制度创新是人类行为的两个方面，在促进经济发展中发挥重要作用。高新区技术创新环境的获得是技术创新 的诱导因素、社会影响因素及高新区自身制度创新共同作用的结果。要努力消除高新区制度创新与外的摩擦，创设更具针对性 的激励措施，以进一步完善高新区技术创新环境。 关键词：高新区；制度创新；技术创新 中图分类号：Ｆ１２４．３ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４—１４９４（２００６）０６－００３２—０３ Ｏｎ ｔｈｅ Ｈｉ－Ｔｅｃｈ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｎｄ Ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｉｎ Ｈｉ－Ｔｅ Ｚｏｎｅｓ Ｈｕａｎｇ Ｈｕａｎ—ｓｈｅｎｇ ＰＥＮＧ Ｔｏｎｇ （Ｎａｎｎｉｎｇ Ｈｉ－Ｔｅｃｈ Ｚｏｎｅ，Ｎａｎｎｉｎｇ，Ｇｕａｎｇｘｉ，５３０００７） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｎｄ ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｒｅ ｔｗｏ ｋｉｎｄｓ ｏｆ ｈｕｍａｎ ａｃｔｉｖｉｔｙ，ｗｈｉｃｈ ｂｏｔｈ ｐｌａｙ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｒｏｌｅ ｉｎ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｎｉｃｅ ｓｕｒｒｏｕｎｄｉｎｇｓ ｉｎ ｔｈｅ ｚｏｎｅｓ ｆａｖｏｒａｂｌｅ ｔｏ Ｈｉ－Ｔｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｉｓ ｒｅｌａｔｅｄ ｗｉｈｔ ｔｈｅ ｉｎｄｕｃｉｎｇ ｅｌｅｍｅｎｔｓ ａｎｄ ｓｏｃｉｌａ ｅｌｅｍｅｎｔｓ ｏｆ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ａｓ ｗｅｌｌ ａｓ ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｚｏｎｅ ｉｓｔｅｌｆ．Ｗｅ ｓｈｏｕｌｄ ｔｒｙ ｔｏ ｅｌｉｍｉｎａｔｅ ｔｈｅ ｅｌｅｍｅｎｔｓ ｔｈａｔ ｈｉｎｄｅｒ ｔｈｅ ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｚｏｎｅ ＳＯ ａｓ ｔｏ ｐｒｏｖｉｄｅ ｆａｖｏｒａｂｌｅ ｓｕｒｒｏｕｎｄｉｎｇｓ ｔｏ Ｈｉ－Ｔｅ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ． Ｋｅｙ Ｗｏｒｄｓ：Ｈｉ－Ｔｅｃｈ ｚｏｎｅ；ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ２００６年１月全国科技大会明确提出了增强自主创新能力 府对科学研究与开发的直接资助等。越来越多的人甚至认为， 和建设创新型国家发展战略目标，并指出高新区要在推进国家 应该在促进迅速技术进步的至关重要的领域起到更积极 及区域创新体系建设中发挥重要作用，努力使高新区成为促进 的作用。而外生技术进步增长理论无法为的制定提供理论 技术进步和增强自主创新能力的重要载体。本文就高新区自主 指导。 创新能力与园区管理及制度创新这一问题进行粗浅的探 内生技术进步经济增长理论认为，技术进步是资本积累的 讨。 产物，是由经济系统本身决定的内生变量，并且具有“溢出效 应”ｅＰ￣＇ｌ－部性和“部分排他性”。技术知识的这两个特性，使得任 一、技术变迁、制度变迁与经济增长的理论研究 何企业生产的技术知识都会提高社会的生产率，产生技术的社 技术变迁与经济增长、制度变迁与经济增长以及技术变迁 会收益，影响着经济行为个体对技术知识及人力资本追求的动 与制度变迁的关系问题，是经济学特别是现代发展经济学研究 力。内生技术进步理论还把分工引入技术进步对促进经济增长 所关注的重大课题。自２０世纪三、四十年代哈罗德一多玛模型 的解释，认为有利于技术进步的分工所导致的专业化经济和多 提出以来，技术进步范畴开始受到主流经济学的重视。对技术 样化经济对保证经济的持续增长，起到了积极的推动作用。在 进步与经济增长的研究，经历了外生技术进步和内生技术进步 没有干预的情况下，技术进步使经济体系处于分散均衡状 增长理论的演进。外生技术进步的新古典增长理论认为，技术 态。可以通过适当的激励提高经济的均衡增长率，促 进步因素是经济系统外生给定的，其变化无法由经济系统中的 进技术进步和经济增长。 变量去解释。在平衡增长路径上，人均产出增长率与人均资本 内生技术进步经济增长的理论框架已经涉及到了技术进 增长率等于外生决定的技术进步的变化率，技术的进步会引起 步的制度因素，但并未对制度因素进行分析。对制度变迁进行 人均产出的持续增长。技术进步促进经济增长表现为劳动的扩 系统研究的是新制度经济学，其理论的核心是从经济学的角度 大或人口的增长。但在经济发展实践中，大多数都是鼓励 考察制度产生、更替和演进的过程。制度变迁理论解释了资本 企业把资源用于技术创新．如专利制度给新产品发明者以暂时 和技术条件的成熟并没有导致经济增长的原因，认为一种能够 的垄断、税收法规为进行研究和开发的企业提供减税优惠、政 适当提供个人刺激的有效制度，才是经济增长的决定因素。拉 收稿日期：２００６—０８—１０ 作者简介：黄焕升（１９５６一），男，广西巴马人，南宁高新技术产业开发区管委会主任，主要研究方向为工业经济。 彭通（１９６８一），男，江西新余人，南宁高新技术产业开发区管委会办公室副主任，主要研究方向为经济改革。 ・３２・ 维普资讯 http://www.cqvip.com 坦和林毅夫还对制度供给的基本动力和诱因做了进一步研究。 拉坦认为制度变迁是人们经过成本——收益计算后自发推行 的结果，是人们在响应制度不均衡引致的获利机会而自发进行 新活动。 改革开放以来，对技术创新和制度创新的研究不断深入。 长期以来，我国的经济增长质量不高，经济的快速增长主要靠 资金、能源和劳动的投入，而科技进步的贡献甚微。科技和经济 相互分离，科技系统内部、经济系统内部条块分割。根据国情和 世界发展趋势必须进行科技和经济的改革，以形成 的一种行为。被称为“诱致性变迁”。林毅夫提出的“强制性变 迁”可以看作是对制度变迁诱因的完善。在一国经济中，能 够以强制力的垄断主体地位，在必要的条件下强制性推行一种 新制度安排，以弥补制度供给的不足。 社会发展的本质是创新。没有创新，社会就只能被囚禁在 “超稳态”陷阱之中。创新包括两方面，一是技术创新，二是制度 创新。那么，在促进经济发展中，哪种创新更为基本？对此曾有 两种观点的ｘ，Ｉ－Ｒ，这就是技术决定论和制度决定论的争论。 技术决定论坚持技术变迁决定制度变迁的观点。技术决定 “科技进步面向经济建设，经济建设依靠科技进步”的机制，从 而使科技真正发挥出“第一生产力”的作用。在很大程度上，高 新区就是促进科技与经济相结合和实施高新技术产业赶超战 略的产物。高新区的创立和发展，为推动技术进步和发展高新 技术产业进行了一系列的制度创新，如建立灵活、高效的园区 管理；营造官、产、学、研协同环境；科技部一地方政 论有两个核心命题，一是说技术是自主的，技术变迁是技术内 在逻辑的产物：二是说技术变迁决定制度变迁和社会发展。认 为正是因为打破制度均衡的技术进步因素，才引致了经济制 度、社会制度甚至社会哲学的持续变革。技术最终摆脱了任何 力量的控制，获得了自主性。这样，不适应技术的制度必遭淘 汰，只有那些适应技术的制度才有其存在的理由，而这些制度 实际上也就成了技术本身，并认为经济增长理论和技术创新理 论已为技术在现代经济增长和制度变迁中的重要作用提供了 论据。 制度决定论者对此不以为然。他们主张制度创新决定着技 术创新，认为是社会发明而不是技术发明才是工业的主要 动力，是社会科学而非自然科学在机器中起了重要作用。 循着这一思路，新制度经济学发展了制度创新理论。认为技术 创新和经济增长是同一件事。决定性的因素则是制度创新。高 效率的制度安排是经济增长的关键。正是产权、组织和市场因 素为技术创新提供了激励，并最终带来技术进步、经济成长和 社会变迁。甚至认为，即便没有技术创新。单是制度创新亦能实 现经济增长。 在我们看来。两者并没有不可通约的对立：（１）他们都承认 技术与制度间的相互作用，只不过强调的主次有别；（２）技术决 定论强调制度滞后，正因为如此，制度“瓶颈”的打破将为技术 发展提供机会；制度决定论强调制度前提，而制度分析表明，制 度创新是对获利机会的应答．而获利机会却有很大一部分是由 技术变革带来的。可以说，制度和技术分属人类行动的两个层 面。 早在经济增长理论和新制度经济学产生之前，马克思就洞 见了技术和制度对经济发展的作用及技术变迁与制度变迁问 的相互关系。其理论的说服力也恰恰在于它包括了新古典经济 学所抽象掉的所有要素：制度、技术、国家和意识形态。在马克 思的分析中，技术、制度、经济发展相互间的关系集中体现在生 产力与生产关系的分析中，还没有充分注意到诸如交易成本、 外部性等问题的重要性，受经济本身发展的时代局限，不能不 造成其分析上的某些缺欠。正是在这一点上，后来兴起的经济 增长理论和新制度经济学，为我们展示了一种新的学术视野， 使我们有可能对制度创新和技术创新在同一框架内进行分析。 二、高新区制度创新与技术创新 制度是能够约束和规范人们行为的一系列规则。制度不仅 对人们在社会活动中能为和不能为作了规定，而且在更广义 上，也是人们在社会活动中所形成的各种经济、社会、、组 织或的集合体，是一切经济活动与种种经济关系产生和发 展的框架。在一个经济体系内，制度具有提供有经济价值的服 务、创造秩序和降低交易的不确定性、节约和再分配等功能。一 项专门的制度安排。如为鼓励技术创新而设计的对新产品的税 收减免、对技术创新的直接资助等措施，可以刺激技术创 府——高新区自成体系的科技创新资助计划；建设孵化器；等 等。通过十多年的努力，高新区在发展高新技术产业方面取得 了令人瞩目的业绩，不少企业在开发具有自主知识产权的产品 和在一些重大领域和关键技术上，取得了重大突破。目前，全国 ５３个国家高新区已形成了３．８万家企业群体，高新区内企业拥 有发明专利１３０００多项，高新技术产值占全国的一半，研发投 入占全国企业研发投入的一半，研发投入占产值比例高出全国 ８倍以上．已经成为我国发展高新技术产业的重要基地。 如果将高新区的技术创新置于整个经济社会体系环境下， 将园区外部环境对高新区技术创新的推动作用和高新区制度 创新无法控制的因素综合起来考虑，那么高新区制度创新对技 术创新发挥了多大的作用呢？我们无法用计量的办法来衡量出 其结果，但依据技术创新的有关理论研究成果，我们还是可以 大致评估出高新区制度创新还是不够到位的。 除特定的制度设计外。诱导和影响企业技术创新的因素也 具有多重结构。从技术创新的诱导因素来看，首要的有企业家 的利润动机和企业家精神。企业创新活动的根本动机来源于其 对超额经济利润的追逐，因为企业只有不断地进行创新活动， 才能在市场中求得生存和发展，并取得相对的垄断地位。熊皮 特的创新理论认为。企业家精神也是创新活动的主要因素。随 着我国改革开放事业的推进和市场经济的不断完善，企业 家的利润动机和企业家精神。已被不断地激发出来。其次是生 产要素的稀缺性。生产要素相对稀缺程度及其相对价格的变化 情况。决定着技术发明、创新的方向和活跃程度。一个最具有说 服力的例子是，随着对能源消耗规模的不断扩大，能源正变得 越来越稀缺，能源价格波动非常大，发展的代价也越来越难以 承受，因此，极大地促进了节能技术、替代技术研发活动。只要 经济活动者的行为是理性的，要素的稀缺性就会诱导技术创新 活动。再次是技术推动与市场拉动。技术创新源于科学研究和 科学发明，科学研究和科学发明的开展和进步，推动着科技应 用和技术创新不断发展。企业的市场扩张，特别是开拓国际市 场，也要求企业进行技术创新，以适应特定市场对产品的技术 要求。 从技术创新的影响因素来看，一是市场结构对技术创新具 有一定的作用。企业为了生存和发展、为了追求超额利润，必然 会从技术上提升产品的竞争力：企业只有保持技术创新的活 力，才能巩固其市场地位。二是企业内部的管理模式、组织结构 和产权组织形式对技术创新活动具有影响作用。一般认为垂直 一体化和直线职能式企业更具有创新优势，而相互分离、缺少 纵向联系的企业组织，则可能导致技术创新的缺乏。不同的产 权组织形式对技术创新的激励作用的差别就更为明显了。我们 对南宁高新区民营企业技术创新状况进行过一次调查，结果显 示：股权结构更为分散的企业，特别是实行高管人员、技术骨干 和职工持股的企业，技术创新绩效明显优于股权相对集中的企 业。三是国家创新体系对技术创新具有明显的作用。我国早在 ・３３・ 维普资讯 http://www.cqvip.com 建国之初就提出了科技工作要服务于经济建设的工作方针，特 别是改革开放以来，科技改革、科学技术是第一生产力的 提出、科教兴国的战略方针等等，对我国科技创新体系建设产 生了积极影响，并随着人们认识上的逐步深化，对技术创新的 规划和扶持不断完善，其对促进企业技术创新的激励作用 也不断增强。 作为发展高新技术产业的重要基地，高新区的制度建设及 其不断完善，对技术创新的促进作用是非常明显的，这也是高 新区区别于其他类型的开发区的一个显著特征。但如果将高新 区的制度创新与技术创新绩效等量齐观，显然是不符合实际 的，也容易导致高估高新区管理的制度创新能量。前面已 有分析，技术创新是受多种因素诱导和影响的。高新区吸引投 资的最重要的因素是土地使用权出让优惠、所得税优惠政 策和相对宽松、高效的行政服务环境。土地出让的优惠，节省了 企业的生产成本，从发展的角度说，还是资本投入促进经济增 长。企业投资成本的节约是否导致转而追加技术创新投入．这 之间似乎并不存在必然的因果关系。而所得税优惠也并不对企 业研发活动和产品创新产生激励作用，这与针对企业研发投入 和高科技产品的税收减免是有很大区别的。相对宽松、高 效的行政服务环境有利于企业降低交易费用，促进企业提高经 营绩效，但也只有与促进技术创新的制度激励综合发挥作用， 才能更好地促进技术进步。 三、高新区管理和制度创新的努力方向 科技工业园是一种管理，也是高科技企业的一种生产 方式。科技工业园的这种管理和生产方式，是有目的 的改革行为的结果，因此在它的建立和发展过程中，始终都表 现出了某种法律和上的制度特征。没有法律和作为保 证，科技工业园是难以建立并最终成为一种模式的。高新区是 制度创新的产物，制度创新是高新区高速发展的有力保障。随 着我国社会主义市场经济的逐步建立和不断完善，经济形 势和经济环境已经并继续发生着深刻的变化。与建区之初相 比，高新区的发展环境也发生了巨变，在高新区已基本完成以 创业打基础为主要标志的“一次创业”阶段，进入以技术创新为 主要目标的“二次创业”阶段，特别是增强自主创新能力和建设 创新型国家发展目标的提出，对高新区的管理和制度创新 提出了新的需求。 高新区的管理机构是按照市场经济的基本原则建立 起来的，并通过各级对高新区管理机构的放权、授权，实行 市场化的运行机制。它本着“小、大服务”的原则，维护着一 种由市场配置资源的机制，使企业成为相对的市场主体， 从而为企业创造了一个宽松、自主和公平竞争的发展环境。根 据这一管理运行１０多年的经验，其最主要的问题在于体 制外磨擦。这种磨擦主要发生在高新区管理机构与地方直 属部门、高新区管理机构与城区特别是相邻的城区之间。 地方对这一问题也是心知肚明，解决问题的方法也可谓是 多种多样：有的将高新区与邻近的城区合二为一，实行两 块牌子、相互交叉任职：有的成立市一级甚至省一级的领导机 构，以强化统一领导和工作协调的力度：有的则对高新区管理 机构进行更为充分的授权或赋予更高的党政机构级别，等等。 第一种方法在很大程度上减少了与城区之间的磨擦，但无 疑削弱了高新区的财政力量。要知道高新区的财政、财政 是高新区发展和利用财政 ［具促进技术创新最有力 的保障。第二种方法的弊端在于影响了高新区的决策效率和行 政效率。第三种方法，后者可能比前者更为有效，但外的磨 擦依然存在。从这一方面看，我国的经济特区管理仍不失 为最为行之有效的改革创举，是高新区所无法超越的。 ・３４・ 目前，大多数采取管委会组织机构形式的高新区，其机构 性质为派出机关，不具备的法律主体资格，常常使高 新区处于一种尴尬境况。由于高新区的法律地位不明确．加之 外磨擦的存在，使得问题变得更为复杂。高新区的法律地 位问题，最根本的还是要从立法上加以解决。 从制度经济学的角度看，高新区管理上存在的外 磨擦和法律地位问题，一方面可能导致制度供给主体缺失和制 度供给不足；另一方面，可能会增加现有制度向新制度更替过 程中的制度创新成本。更为直接的是，它将影响高新区的行政 管理和法制环境的进一步优化。 在制度创新方面，我们认为徐冠华在２００５年全国高 新区工作会上的讲话中提出的“五个转变”，为高新区的制度创 新提供了明确的方向。针对高新区现有体系存在的一些问 题，我们认为可以首先在以下三个方面迈出实质性步伐：（１）适 当调整土地出让优惠。土地使用权出让优惠，对吸引投资 具有积极作用，但另一方面也在一定程度上导致高新区粗放式 的经济增长，土地供应紧张也与此存在一定的相关性。土地出 让的优惠价格不但与市场价格相去甚远，甚至与土地的成本支 出也存在反差。设想适当提高土地出让价格，将土地出让在原 有优惠价格之上的额外收益用于扶持高新技术企业、用于支持 企业研发投入和开发新产品。这既可以激励企业技术创新活 动，又可以促使企业尽可能地提高土地利用率，起到一箭双雕 的功效。（２）在高新区进行对激励技术创新活动具有更强的针 对性的税收优惠试点。目前我国实行的税收优惠仍以 激励投资为主要目标，随着增强自主创新和建设创新型国 家战略目标的提出，税收减免优惠应该从以拉动投资为主逐步 转到以鼓励技术进步为主的目标上来。由于的调整涉 及面广并且是一项相当复杂的工程，国家可以选择首先在高新 区进行试点改革。（３）ＪＪＩ］大高新区资助体系对技术创新的 投入。当前，高新区系统形成了以科技三项费用为主要内容的 Ｒ＆Ｄ投入机制和资助体系，但这一投入存在总量偏小、使用过 度分散等问题。今后，各级特别是各高新区管委会一方面 应不断加大对科技三项费用的投入力度，另一方面要适当集中 使用，重点支持一些关键技术的创新研究。加大财政对创 新项目产业化初期的引导投入。我国高新区的高新技术企业大 多处于创业发展阶段，规模小、资金短缺是共性问题。由于高新 技术创新项目具有高投入和高风险的特点，所以这些高技术企 业有时很难下决心投资于创新项目，这时就需要利用直接 补助、贴息贷款等方式予以引导支持。 参考文献： ［１】（美）科斯，阿尔钦，诺斯等．财产权利与制度变迁【Ｍ】．上海： 上海人民出版社，三联书店，１９９４． ［２】杜厚文．面向２１世纪的中关村经济［Ｍ】．北京：中国人民大 学出版社，２０００． 【３１（德）柯武刚，史漫飞．制度经济学——社会秩序与公共政 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