统计基础知识第二章

第一章总论

第一节 统计的涵义

一、统计的涵义

统计一词一般有三种涵义：统计工作、统计资料和统计学。 统计工作是指利用科学的方法搜集、整理、分析和提供关于社会经济现象数量资料的工作的总称。例如：各级统计部门对其所属地区的工业、农业及贸易业等方面的数据资料进行的搜集、整理、分析等工作就是统计工作。

统计资料是指通过统计工作取得的、用来反映社会经济现象的数据资料的总称。例如：国家统计局每隔一定时期向社会公布的有关我国国内经济发展情况的资料，每年编印的《中国统计年鉴》等，这些公报资料及年鉴就是统计资料。统计资料的形式是多样的，具体表现为：统计图、统计表、统计公报、统计年鉴、统计手册及统计分析报告等。 统计学是指研究如何对统计资料进行搜集、整理和分析的理论与方法的科学。它是人类长期统计实践活动的经验总结和理论概括，又是指导统计工作的原理和原则。 二、统计工作、统计资料和统计学三者之间的关系

统计工作、统计资料和统计学三者之间既有区别，又有一定的联系。它们的联系主要表现在三个方面： 第一，统计工作与统计资料是统计活动过程与活动成果的关系。统计工作活动的目的是取得统计资料；统计资料的取得必须依靠统计工作来进行。

第二，统计工作与统计学是统计实践与统计理论的关系。一方面，统计学是统计工作的经验总结和理论概括；另一方面，统计学又指导统计工作的实践。

第三，统计工作是先于统计学而发展起来的。自从有了国家以来，统计工作就随着社会政治经济的发展和国家管理的需要而发展起来；而统计学的出现只是近代的事情。 第二节统计学中的基本概念

统计学中常用到的基本概念有：总体与总体单位；指标与标志；变异与变量。这些概念很重要，必须准确理解它们的涵义，从而有利于本书以后各章的学习。 一、总体与总体单位 （一）总体

凡是客观存在的，在同一性质基础上结合起来的许多个别事物的整体，就是统计总体，简称总体。例如：某一地区的所有工业企业是一个总体，它是由各个个别的工业企业组成，每个工业企业的经济职能是相同的（同一性质），即都是进行工业生产活动的基层单位。各个事物在某一方面的共同性（称“同质性”），是形成统计总体的一个必要条件，是某一项具体统计工作的研究范围，也是统计总体的一个重要特征。 (二)总体单位

构成统计总体的个别事物称为总体单位。上例中的各个工业企业都是总体单位。一个统计总体中所包括的单位数如果是有限的，则称为有限总体；如果是无限的，则称为无限总体。在社会经济现象中，统计总体大多是有限的。在统计调查中，对无限总体不能进行全面调查，只能调查其中的一小部分单位，据以推断总体；对有限总体既可以进行全面调查，也可只调查其中的一部分单位。

（三）总体与总体单位的关系 总体是由总体单位构成的，但总体和总体单位的概念不是固定不变的，随着研究目的的不同，

总体和总体单位也会有所不同。例如：在前面所举的工业企业这个统计总体的例子里，每个工业企业都是一个总体单位。但是，当要研究一个典型企业的内部问题，如职工的有关情况时，则该企业的所有职工就成为统计总体，各个职工是总体单位。

二、指标与标志

（一）指标

指标是反映总体现象数量特征的概念。例如：国内生产总值、人口数、劳动生产率等。 指标还可以是反映总体现象数量特征的概念及其具体数值。例如：2005年我国国内生产总值（GDP）达到183084.8亿元，2005年末全国总人口为130756万人等。 有关对指标的两种理解，我们在后面“统计指标”一章中再具体讲述。 （二）标志

标志是说明总体单位特征的名称。

标志按其性质不同，可以分为品质标志与数量标志。品质标志表示事物的品质属性特征，是不能用数值表示的，例如：性别、工种等；数量标志表示事物的数量特征，是可以用数值表示的，例如：年龄、工资等。标志的具体表现是在标志名称之后所表明的属性或数值，称为标志值，例如：某工人的性别是男性，民族是汉族，年龄是40岁，工资是2520元。在这里，品质标志名称是“性别”和“民族”，“男”和“汉族”是这类标志的具体表现；而“40岁”和“2520”则分别是数量标志名称“年龄”和“工资”的数值表现。 （三）指标与标志的区别

可以看出，指标与标志既有明显的区别，又有密切的联系。 两者的区别主要表现在：

1. 指标是说明总体特征的；而标志是说明总体单位特征的。

2.标志可以分为不能用数值表示的品质标志与能用数值表示的数量标志两种；而指标都是用数值表示的，没有不能用数值表示的指标。 （四）指标与标志的联系 两者的联系主要表现在：

1.有许多指标的数值是从总体单位的数量标志值汇总而来的。

2.指标与数量标志之间存在着变换关系。由于研究目的不同，总体和总体单位也会不同，有的指标可能会变成标志，有的数量标志也可能变成指标。例如，当以某省为总体时，其所属各县为总体单位，则各县的人口数是标志，因为它是总体时，该县所属各乡为总体单位，则该县的人口数就是指标，因为它反映的是总体的数量特征，它由各乡人口数汇总而得。

三、变异与变量

（一）变异

在某一总体中，各总体单位应具有某些相同的性质（同一性），除此以外，各个总体单位之间还具有不同的特征，以区别于另一总体单位。这些差异表现在某些标志上表现不相同。标志在同一总体不同总体单位之间的差别就称为变异。例如：人的性别标志表现为男、女；年龄标志表现为20岁、30岁等。变异是普遍存在的，这是统计核算的前提条件。

标志按其总体单位的表现不同，分为不变标志和变异标志。在一个总体中，每个总体单位都具有不变标志与变异标志。不变标志是指对所有总体单位都有完全相同的具体表现的标志，正因为具有这个不变标志，才使它们集合在一起构成同质总体；变异标志是指在总体单位之间具有不同标志表现的标志。例如：对某地区所有工业企业这个总体来说，其不变标志是“某个地区”、“工业”，这两个标志对总体各单位包括的范围进行了具体的界定，构成企业的同质性；而每个企业的职工人数、产量、产值等都可能不同，是变异标志，它们构成总体单位

的变异性。总体的同质性和总体提单位的变异性是进行统计核算的条件。

前面谈到，标志按其性质不同，可以分为品质标志与数量标志。因此，变异标志也就有品质变异和数量变异标志之分。例如：以每个职工为总体单位时，性别就是品质变异标志，其具体表现形式为男、女；年龄、工资等是数量变异标志。

把总体、总体单位和标志这三个概念联系起来，可对总体的基本特征概括如下： 1.同质性。即总体单位都必须具有某一个或若干个品质变异标志或数量变异标志。 2.大量性。即构成总体的总体单位树木要足够多。

3.差异性。即总体单位必须具有一个或若干个品质变异标志或数量变异标志。

必须同时具备上述三个特征，才能形成总体。有了总体，才能进行一系列的统计计算和统计分析。例如：为了研究我国国有及国有控股工业企业（同质性）的生产经营情况，从总数为27477个（2005年年末数）国有及国有控股工业企业中抽选出有代表行的1万个企业（大量性），这些企业的行业不同，规模不同，资金使用也不同（差异性）。 （二）变量

为简便起见，习惯上将数量变异标志称为变量。数量变异标志的表现形式是具体的数值，称为变量值。例如：某集团公司下属三个分公司，甲公司的职工人数为650人，乙公司的职工人数为1023人，丙公司的职工人数为0人，要求计算该集团公司下属分公司的平均职工人数。在这里，“职工人数”是一个变量，所要平均的是“职工人数”这个变量的三个数值，即三个变量值。

按变量值得连续性可把变量分为连续变量与离散变量两种。连续变量的数值是连续不断的，相邻的两个值之间可作为无限分割，即可取无限个指。例如：人的身高、体重等。连续变量的数值要用测量或计算的方法取得。而离散变量的两个变量值之间只能取有限个变量值。在社会经济统计中，一般表现为只能取整数的变量为离散变量。例如：职工人数、工业企业个数等，都只能按整数计算，不可能有小数。离散变量的数值只能用计数的方法取得。需要指出的是有些连续变量如“年龄”，我们通常习惯用整数的方法表示。 为加深对几个基本概念的理解，将它们之间的联系用图1-1表示如下。 需要说明的是： 一、标志分为品质标志和数量标志是对标志的一般分类。而标志分为不变标志和变异标志是对同一总体的各总体单位而言的。

二、并非所有的数量标志都是变量。若某一数量标志是不变标志就不是变量。 三、我们把所有的指标也称为变量。 第三节统计的任务与过程 一、统计的任务

按照《中华人民共和国统计法》的规定，我国统计的基本任务是：对国民经济和社会发展情况进行统计调查、统计分析，提供统计资料和统计咨询意见，实行统计监督。 随着我国改革开放的深入和社会主义市场经济的发展，党、和地方各级党政领导加强科学决策、管理和宏经济，对统计工作提出了更新、更高的要求。各级统计部门在各级党政领导和社会各界提供大量统计信息的同时，还充分利用所掌握的信息资源，深入开展综合分析和专题研究，为进行科学决策、加强和改善宏观提供了一大批质量较高的统计分析资料，从而拓宽了统计的服务范围和内容，使统计的职能发生了跟并性的转变。统计部门已由单纯的统计信息搜集整理机构转变为具有信息、咨询、监督三大职能的统计信息管理机构。

二、统计的过程

统计的过程可从两个方面来理解，首先统计作为统计工作，统计过程变性表现为统计工作的过程，其次统计作为认识社会的工作，统计的过程表现为统计的认识过程。

统计是通过对社会经济现象进行调查研究来认识其本质和规律性的一种认识过程。一方面统计认识过程和其他认识过程一样，是一个由感性认识到理性认识、不断发展与深化的过程；另一方面，由于自身的特点，它与其他认识活动相比具有一定的特殊性、规律性。 （一）统计的工作过程

一般可将统计的工作过程依次划分为统计设计、统计调查、统计整理和统计分析四个阶段。 1.统计设计

统计设计是在正式进行具体统计工作之前，根据统计研究的目的和统计对象的性质，对统计工作的各个方面和各个环节所进行的总体规划和全面安排。统计设计的结果表现为各种设计方案，如国民经济核算体系方案、统计指标体系、统计分类目录、统计报表制度、统计调查方案、资料汇总或整理方案以及统计分析提纲 。统计设计是统计工作的第一阶段，它是整个统计工作协商、有序、顺利进行的必要条件，是保证统计工作质量的重要前提。 2.统计调查

统计调查是根据统计研究的任务和统计设计规定的调查方案的要求，运用科学调查方法有组织地搜集被研究对象的各项数字或文字资料。统计调查是认识事物的起点，这个阶段所搜集的资料是否完整、准确、及时，直接关系到统计整理的好坏，关系到统计分析的结果正确与否，决定着统计工作的质量，因此，它是整个统计工作的基础。 3.统计整理

统计整理是指根据统计研究的目的，将统计调查所取得的资料进行科学的分组、汇总、列表的加工处理过程。统计整理使分散的、不系统的原始资料条理化、系统化，从而能够说明现象总体的特征，为统计分析打下基础。统计基础处于统计工作的中间环节，起着承前启后的作用。 4.统计分析

统计分析是根据统计研究的目的，综合运用各种分析方法和统计指标，对加工整理后的资料和具体情况进行定性和定量的分析，并对未来进行趋势预测。统计分析是统计工作的最后阶段，能揭示出现象本质和得到发展变化规律的结论，是统计工作获得成果的阶段。 （二）统计的认识过程

统计是通过对社会经济现象数量方面的研究来认识其质的认识过程。它是研究量得，但却不是从定量开始的，而是从定性开始，即在搜集原始统计资料（统计调查）之前，在 设计阶段，要求对研究对象有初步了解认识，要根据所要研究对象的性质和研究任务、目的，确定调查对象的范围，规定分析这个对象的统计指标、指标体系和分组方法，这种定性工作是下一步定量工作的必要准备。

在统计调查和统计整理阶段，就是根据统计设计的要求，有计划、有组织地搜集各种资料、包括原始资料和次级资料，并对原始资料进行科学的分组与汇总，对已汇总的次级资料进行再加工、整理，进而计算各种分析指标、各种再分组资料，为统计分析准备统计的、条理化的综合资料。

最后，在统计分析阶段，利用各种统计方法对所掌握的统计资料加以分析和评价，从而认识事物的本质和规律性，并据以对其未来的发展趋势做出科学的预测。

可见，统计的认识过程是：从定性认识（统计设计）到定量认识（统计调查和统计整理），再到定量认识与定向认识相结合（统计分析）。这种质——量——质的认识过程是统计完整过程，虽然每个阶段有各自的性，但它们又是相互连接的统一过程，缺少哪个环节都会出现偏差。

第二章 统计调查

第一节统计调查的概念与种类

一、统计调查的概念与作用

统计调查是按照预定的目的和任务，运用科学的统计调查方法，有计划有组织地向客观实际搜集统计资料的过程。

统计调查包括搜集原始资料和搜集次级资料两种。

原始资料指向调查单位搜集的尚待汇总整理的个体资料，这些个体资料需要通过汇总、整理，形成反映总体特征的综合资料。它是统计活动所取得的初级统计资料，是原始的统计信息。 次级资料指已经经过加工整理的资料，能够在一定程度上说明总体现象。它包括始用于其它研究目的，但本次研究仍可利用的资料；为对比分析所利用的历史资料、外地区部门的资料等。总之，是经过加工整理的二手资料。 统计调查搜集的主要是原始资料。 二、统计调查的要求

如果在统计调查阶段，在搜集原始资料时，出现较大差错，或者资料不全，形成“假数真算”那么不论其后怎样认真的整理和分析，也不会得到正确的认识，还会导致错误的结论，甚至造成严重的后果。由此可见，统计调查是整个统计认识活动的基础，决定着统计认识过程及其结果的成败。

统计调查担负着为整个统计工作提供基础资料的任务，统计调查必须达到两个基本要求：准确性和及时性，以保证统计数据的质量。 准确性，即真实可靠，符合客观实际情况。

及时性，即按规定时限完成调查任务，保证统计资料不失时效。 统计调查的准确性、及时性是衡量统计工作质量的重要标志。 三、统计调查的种类

社会经济现象错综复杂，又处于不断变化中，根据不同的调查目的和调查对象的特点，选择适当的调查方法和组织方式，是统计调查的重要方面。 统计调查可以按不同分类：

（一）按调查对象的范围不同，分为全面调查和非全面调查 全面调查是对构成调查对象的所有单位进行逐一的、无一遗漏的调查，包括全面统计报表和普查。例如，人口普查就要对全国人口无一例外地进行登记调查；又如，经济普查的对象是中华人民共和国境内从事第二、第三产业活动的全部法人单位、产业活动单位和个体经营户。 全面调查由于调查的单位多、组织工作量大，所有需费大量的人力、财力。因此在不影响统计研究目的实现的条件下，常常采用非全面调查。

非全面调查是对调查对象中的一部分单位进行调查，包括非全面统计报表、抽样调查、重点调查和典型调查。其中，抽样调查是其中最重要的一种组织形式。例如，为了研究城市居民家庭的生活水平，可以只对一定数量的住户进行调查为了掌握进出口商品的质量，抽取一部分商品做检验。又如，为了研究出生婴儿的性别比，可以抽选一定数量的医院、保健院，对其出生婴儿进行调查，不必对全国每一个出生婴儿进行调查。 在国内，所以非全面调查方法都叫抽样调查，并且依据被调查单位的选择是否按随机的原则分为概率抽样调查和非概率抽样（或称有意抽样）。

（二）按调查登记的时间是否连续，分为连续调查和不连续调查

连续调查是为了贯彻总体现象在一定时期内（通常是一年以上）所作得调查，一般是为了对总体现象在一定时点上的状态进行研究。如生产设备拥有量、耕地面积等等，这些指标的数值在短期内变化不大，不需要连续登记，通常是隔一段时间登记其某时刻或某一天的数量。 不连续调查是间隔一个相当长的时间（通常是一年以上）所作的调查，一般是为了对总体现象在一定时点上的状态进行研究。如生产设备拥有量、耕地面积等等，这些指标的数量在短期内变化不大，不需要连续登记，通常是隔一段时间登记其某时刻或某一天的数量。

（三）按调查组织方式的不同，分为统计报表调查和专门调查 统计报表是按照国家统一规定表式要求，自下而上逐级提供统计资料的一种调查方式。这种调查方式在我国已经成为一种报告制度，如工业统计报表制度、农业统计报表制度等等。 专门调查是为了研究社会经济现象某种情况或某些问题而专门组织的调查。例如残疾人状况调查、市场上销售的某一种商品的质量调查。

专门调查包括普查、重点调查、典型调查、抽样调查等。 第二节统计调查方案

统计调查方案是为开展统计调查而制定的计划，是调查工作顺利进行的保证。所以，进行统计调查时，首要的问题是设计统计调查方案。 在具体设计调查方案时，首先应该标明统计调查的名称和调查方式，如“全国人口普查方案”、“若干种家用电器质量抽样调查方案”等。统计调查方案一般应包括以下五个方面的内容： 第一，确定调查目的和任务；

第二，明确调查对象、调查单位和报告单位； 第三，制定调查项目和调查表； 第四，选择调查方式和方法；

第五，规定调查地点、时间及组织计划等。 一、调查目的

确定调查目的，就是明确在调查中要解决哪些问题，通过调查要取得什么样的资料，取得这些资料有什么用途等。

明确调查目的是设计调查方案的关键所在，只有确定了调查目的，才能确定调查对象、确定调查的范围、内容和方法，否则就会列入一些无关紧要的调查项目，而漏掉一些重要的调查项目，无法满足调查的要求。

例如，我国城市住户调查的目的就规定得十分明确，即：“了解城市居民家庭人口、就业、收入、消费、储蓄、手存现金、商品需求和住房等的变化情况，为党和国家研究制定劳动力就业、工资和奖金、劳保福利、货币流通、商品生产和供应等方面的提供依据。” 衡量一个调查方案是否科学的标准，主要就是看方案的设计是否体现调查目的的要求，是否符合客观实际。

二．调查对象、调查单位和报告单位

明确了调查目的之后，就要确定调查对象，这就是为了确定调查范围和解决向谁调查、由谁来具体提供资料的问题。

调查对象是根据调查目的、任务确定的调查的范围，即所要调查的总体，它是由某些性质上相同的许多调查单位所组成的。

调查单位是所要调查的现象总体中的个体，即调查对象中的一个一个具体单位，它是调查中要调查登记的各个调查项目的承担者。 例如，为了研究某市百货商场的经营情况及存在的问题，需要对该市的百货商场进行统计调查，那么，该市所有的百货商场就是调查对象，每一个百货商场就是调查单位。 报告单位是负责向统计调查机关提交调查资料的单位。 调查单位和报告单位有时是一致的，有时则不一致，这要根据实际调查的目的和情况来确定。例如，在对全市百货商场进行调查中，每个百货商场是调查单位也是报告单位。又如，在全市小学生健康状况调查中，全市所有的小学生是调查对象，全市的每一个小学生都是一个调查单位，而每一所小学学校是报告单位。 三、调查项目和调查表 （一）调查项目及注意事项

确定调查项目就是要明确向被调查者了解写什么问题。

调查项目是指对调查三位所要调查的主要内容，也就是调查单位的各个标志的名称。

这里所讲的标志既有品质标志又有数量标志。品质标志是以属性表示的标志，例如，在消费者调查中，消费者的性别、民族、文化程度等是品质标志；数量标志表明事物的数量特征，如消费者的年龄和收入等就是数量标志。

在确定调查项目时，要注意以下几个方面的问题：

第一，调查项目的涵义必须明确，不能含糊不清。否则，会使被调查者产生不同理解而给出不一致的资料，造成汇总时的困难。

第二，设计调查项目时，既要考虑调查任务的需要，又要考虑是否能够取得资料。必要的内容不能遗漏，不必要的或不可能得到的资料一定不要列入调查项目中。

第三，调查项目应尽可能做到项目之间相互关联，使取得的资料相互对照，以便了解现象发生变化的原因、条件和后果，便于检查资料的准确性。 （二）调查表及构成形式

调查项目一般采用调查表（或调查问卷）的形式给出，其作用在于能够条理清晰地填写需要搜集的资料，又便于在调查后对资料进行整理。

一类是调查表，调查表是将调查项目按一定的结构和顺序排列成的表格，例如，“小学生健康状况调查表”，见表2-1。 一类是以定性为主的调查问卷，它是将调查项目以问卷形式提出，由被调查者自愿填选相关资料。（有关调查问卷的问题，本书不做阐述） 调查表一般由表头、表体和表脚三个部分组成： 表头是指调查表的名称；

表体是指调查的具体内容，它是调查表的主要部分； 表脚包括调查者或填报者或填报人的签名和调查日期等，其目的是为了明确责任，一旦发现问题，便于查寻。

调查表的样式确定之后，为了使调查人员填报无误，必须附有关简明扼要的填表说明。填报说明的内容包括解释和说明某些标志的涵义、包括范围及计算方法、分类目录和通天国际编码等方面的标准化以及应注意事项等。

同时，计算机的普及与应用，对调查表的设计增加了新的要求，即必须给每个标志或填选答案加上代码。

调查表的形式分为单一表和一览表两种： 单一表每张只登记一个调查单位的资料，它的优点是可以容纳较多的调查呢荣，而且便于分类和整理。

一览表则一张表上可以登记多个调查单位的资料，它的优点是便于汇总，但调查内容不能过多。如，表2-1.

表2-1小学生健康状况调查表

填报单位： 制表机关：市卫生局教育局 地址:： 批准机关：市统计局

小学生健康状况调查表 批准文号：（98）0061号

姓名 代码 （主语栏） 性别 1 年龄 2 身高 3 体重 4 谓语栏 胸围 5 视力 6 听力 7 填表人： 填报日期：2005年 月 日

四、调查埋单和调查期限

调查时间是指调查资料所属的时间。如果所要调查的是时期现象，就要明确规定登记从何时起到何时止的资料。如果所调查的是时点现象，就要明确规定统一的标准调查时点。

调查期限有两种理解，一是指进行调查登记工作开始到结束的时间。一是指从调查方案设计开始到提交调查报告的整个工作时间。一般我们是指第一种情况。规定调查期限的目的是使调查工作能及时开展、按时完成。为了提高统计资料的实效性，在可能的情况下，调查期限应尽可能缩短。 例如，某管理局要求所属企业在2007年1月底上报2006年工业总产值资料，因为要调查的工业总产值是时期现象，那么调查时间是一年，调查期限是一个月。又如，某管理局要求所属企业在2007年1月10日上报20036年产成品库资料，因为要调查的企业产成品库是时点现象，那么调查时间是标准时间2006年12月31日，调查期限是10天。 五、调查的组织计划

调查的组织计划，是指为确保实施调查的具体工作计划。它主要包括调查的组织领导、调查机构的设置、人员的选择和培训、经费来源、工作步骤及其善后处理等内容。 第三节 统计调查的方式

在我国，常用的统计调查的方式有统计报表、普查、抽样调查、重点调查和典型调查、 一、定期统计报表

定期统计表报是我国统计调查工作的一种重要组织形式。它是按照国家有关规定，自上而下地统一布置，自下而上逐级按照统一要求提供基本统计资料的一种报告制度。

定期统计报表要以一定的原始记录为依据，按照统一的指标、分组、报送时间和报送程序填报。

定期统计报表的有点：

第一，定期报表是依法执行的统计制度。在规定范围之内的各单位必须按期填报，这就保证了统计口径范围的规范性和资料的连续性； 第二，由于调查内容、表式、时间都是统一规定的，这就保证了统计资料的统一性和及时性； 第三，由于定期报表制度要求各填报单位必须依据原始记录填报，这就要求基层单位认真建立起原始记录制度，这样统计资料的来源和准确性便有了可靠基础；

第四，定期统计报表从基层单位填报之后，经所在地区、所属部门的统计机构汇总整理，可以满足各级领导机关了解这些统计资料的需要。 定期统计报表的不足之处：

第一，定期报表的统计范围虽然是规范的，但往往是有限的，其指标体系只能反映调查对象的主要性征，但不够充分。因此还需要多种调查方式加以补充。

第二，在经济利益多元化的条件下，有的单位从自己的利益出发可能虚报或瞒报某些数据，影响统计资料的质量。

第三，如果有关部门布置报表过多，会增加基层单位的负担，甚至造成混乱。对此必须由统计机关依法加以规范。 二、普查

普查是专门组织的一次性的全面调查，用来调查属于一定时点上或时期内的现象的总量。因此，普查可以取得被研究事物总体的全面情况。

通过普查，从宏观上看，可以摸清一个国家的国情和国力，了解到一个国家的人力资源和物质资源的现状及利用情况。这对于制定国家的和计划，以及制定经济与社会发展的长远规划都是不可缺少的。从微观上看，普查也可用于某些小范围的市场调查。如对市场上某种产品的供应、销售及库存的全面调查。

普查比任何其他调查方式所搜集的资料都更全面、更系统，但普查工作牵涉面广，工作量大，所需较多的人力、物力、财力。所以，普查的组织工作很重要，必须统一领导、统一要求和统一行动。在组织普查工作时，要遵守以下几点：

第一，确定普查的标准时间。普查的标准时间是指登记调查单位项目所依据的统一时点。所

有调查资料必须都是反映在这一时点上的情况。如1990年全国第四次人口普查的标准时间是1990年7月1日零时。凡是在这个时点以前死亡和这个时点以后出生的，都不能计入这次普查的人口数内，这样才可避免所登记的资料发生重复或遗漏。

第二，普查的登记工作应在整个普查范围内同时进行，以保证普查资料的时效性、准确性，避免资料的搜集工作拖得太久。

第三，同类普查的内容和时间在历次普查中应尽可能保持连贯性。一般情况下，普查工作应尽可能按一定周期进行，以便进行历次普查资料的动态对比分析，认识客观发展规律。 普查的组织方式有两种：一是组织专门的普查机构；二是由被调查单位填报。组织专门的调查机构是指从上到下专门组织普查机构，派专门调查人员，对被调查单位进行登记。由被调查单位填报，是利用企事业单位本身的组织系统，由被调查单位依据本单位的原始记录和实际情况，自行填写和上报。 三、重点调查

重点调查是一种非全面调查，它是在所要调查的总体中选择一部分重点单位进行的调查。所选择的重点单位虽然只是全部单位中的一小部分，但就调查的标志值来说在总体中占绝大比重，调查这一部分单位的情况，能够大致反映被调查对象的基本情况。 重点调查的适用范围很广，当调查目的只要了解基本状况和发展趋势，不要求掌握全面数据，而调查少数重点单位就能满足需求时，采用重点调查就比较适宜。

例如，为了及时了解全国城市零售物价的变动趋势，就可以对全国的35个大中型城市的零售物价的变化进行调查，这种调查就是重点调查。 又如，要及时了解全国工业企业的增加值和资产总额情况，只需对全国大中型工业企业进行重点调查即可。因为虽然大中型工业企业数占全国工业企业数不到5%，但这些大中型企业的增加值和资产总额却占全国工业的60%以上。 重点调查能以较少的投入、较快的速度取得某些现象主要标志的基本情况或变动趋势。我国有一些重点调查已列入定期表报制度，以便及时取得必要的资料。例如国家统计局新建的全国5000家工业企业联网直报制度。 四、抽样调查

抽样调查是按照随机原则从调查总体中抽出一部分单位（在抽样调查中称作样本）进行调查，并根据调查取得的样本资料推算总体参数的调查方式。因为其调查目的在于推算总体数值，所以它在一定意义上可以起到全面调查的作用。

例如，从一批产品的合格率。又如，从某银行储户中随机抽取部分储户的存款额进行登记，计算每户平均存款额，以此推算该市所以储户平均每户的存款额。 抽样调查与其他非全面调查比较，主要具有两个特点： 第一，按照随机原则抽取样本。

即从调查对象总体中随机抽取部分单位作为样本来进行调查。所谓随机原则，就是从总体中抽取的样本完全由随机决定，不受主观因素影响，使总体中每个单位都有从总体中抽取的机会，这样就能保持样本的结构近似于总体的结构，使样本对于总体具有代表性。 第二，根据样本的资料推断总体的数值。 这种推断虽存在一定的抽样误差，但误差的范围是可以计算和加以控制的，使推断结构具有一定可信度。

抽样调查的特点决定了它的应用范围。第一，对一些不可能进行全面调查的现象，必须用抽样调查的方式取得资料。例如，对于一些具有破坏性的产品质量检验，汽车轮胎行驶里程试验、灯泡耐用寿命检验等。第二，对一些难于进行全面调查而又必须取得全面数值的总体现象，例如农作物产量，必须进行抽样调查。第三，对一些不必要进行全面调查的社会现象，例如城乡居民家庭收支情况，可以采用抽样调查。第四，对普查等全面调查资料的质量进行

检验，可利用抽样调查方法。例如人口普查中，在汇总出初步数据后，可以对部分数据质量有疑问的地区采用抽样方法抽出一定比例人口进行检查复核，计算该地区普查的差错率，并可据此订正普查数据。

抽样调查的优点在于比较节省人力财力和时间；在直接派员深入调查的情况下，调查资料的准确性比较高，受到让人为干扰的可能性比较小。它的不足之处是，只能提供宏观数据或某些微观数据，不能提供地方各级领导机关所需要的某些数据。例如，全国农产量抽样调查，人口变动抽样调查，只能提供全国和各省数据，不能提供地、县、乡的数字。 五、典型调查

典型调查是一种非全面调查，它是根据调查的目的与要求，在对被调查对象进行全面分析的基础上，有意识地选择若干具有典型意义的或有代表性的单位进行的调查。 典型调查主要作用有：

第一，弥补全面调查的不足；

第二，在一定的条件下可以验证全面调查数据的真实性。

例如，在一次重大普查之后，可以选择若干个典型单位，检查统计数据的准确程度。 典型调查与其他调查方法比较，具有灵活机动、通过少数典型即可取得深入详实的统计资料的优点。典型调查不是统计活动所特有的方法，但从统计活动的全过程来说，它是一种必不可少的方法。在统计活动中，运用典型调查方法，一般说来主要不在于取得现象的总体树枝，而在于了解与统计数字有关的生动的具体情况，即与现象数量有关的社会条件及其相互联系，以便进行深入的统计分析，作到定性分析与定量分析相结合。

但是，这种调查由于受“有意识地选出若干有代表性单位”的，在很大程度上受到人们主观认识的影响。如果调查者对情况相当熟悉，研究问题的态度比较客观，深入调查研究的作风比较好，便可以使典型调查运用得当，取得好的效果；反之可能会产生较大偏差。因此，比较同其他调查结合起来使用，才能避免出现片面性。 六、各种统计调查方式的结合运用

各种统计 调查方式各有其特点和作用。在实际工作中，统计活动必须适应新的情况，根据调查对象和人力财力条件的不同，灵活地结合运用多种不同的调查方式。在《统计法》中规定：统计调查应当以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，以必要的统计报表、重点调查、综合分析等为补充，搜集、整理基本统计资料。

具体地讲，这种因为：第一，国民经济和社会发展情况十分复杂，国民经济门类众多，必须应用多种多样的统计调查方式，才能搜集到丰富的统计资料；第二，任何一种统计调查方式方法，都有它的优越性与局限性，各有不同的实施条件，只用一种统计调查方式，不能满足多种需要。

第四节 统计资料搜集的方法

对数据资料的搜集可以从两方面进行；一方面是搜集未做任何加工整理的原始资料，也称作初级资料；另一方面是搜集他人为其自己的研究目的调查、整理过的资料，也称为次级资料或文案资料。

一、初级资料搜集的方法

初级资料搜集方法包括直接观察法、报告法、面谈访问法、邮寄访问法、电话访问法和互联网访问法等。 （一）直接观察法

直接观察法是由调查人员到现场对调查对象亲自进行观察和计量以取得资料的一种方法。如对农作物产量进行实割实测，对工业产品质量和设备性能进行现场鉴定测试。这种方法的好处是数据的准确性较高，缺点是需要较多的人力和时间。它只适合于对现实发生的现象进行调查。

（二）报告法

报告法亦称报表法是由报告单位根据原始记录和核算资料，按照统计机关颁发的统一的表格和要求，按一定的呈报程序提供资料的方法。目前在我国，只要求规模在规定标准以上的企业执行统计报表制度。对于规模在规定标准以下的企业以及个体经营经济单位，则采用抽样调查的方法，仅仅对抽入样本的单位，按照国家统一制定的统计报表制度来搜集原始数据。 这种方法的优点是：从调查者角度来说，可以促其建立健全原始记录制度，加强基层统计工作。由于报告数据的单位一律严格执行国家统一制定的统计报表制度，一律严格按照国家统一制定的统计报表制度来积累数据、报告数据，因而就保证了数据项目的完整性和数据涵义、口径的统一性。这就为各级经常性定期地获得社会与经济发展重要指标体系的数据提供了原始数据上的制度保障。 这种方法的不足是：统计报表制度只能用来获取社会与经济发展重要指标体系所需要的原始数据，它不可能覆盖社会经济生活的方方面面。对于统计报表制度视野以外的其他的社会经济调查任务所需要的原始数据，必须要用其它方法搜集数据。而且在经济利益主体多元化的情况下，容易发生虚报瞒报现象。 （三）面谈访问法

面谈访问法是由访问员与被调查者见面，通过直接访问来填写调查问卷的方法。 面谈访问法可进一步分为入户访问和街上拦截访问两种情况。

1.入户访问法。做法是访问员直接深入调查对象的居住地或工作地与被调查者接触，利用访问式问卷逐个问题地询问并记录下对方的回答；或是将自填式问卷交给被调查者，讲明填写方法后由被调查者自填。

2.街上拦截访问法。是指访问员在街上随机拦截调查对象，就所调查的问题进行面谈访问的方法。街上拦截访谈可以有访问员和电脑访问两种手段。后者的做法是：调查对象被拦住后，被带到访问室，坐在电脑前，经过简单的操作说明后，管理人员便会启动调查程序，被访者操作键盘或鼠标回答显示在屏幕上的问卷，访问员则在旁边及时给予必要的帮助。 （四）邮寄访问法

邮寄访问法是通过邮寄问卷的方式对被调查者进行访问的方法。 用来邮寄问卷可以是纸张，也可以是磁盘。

调查单位发出的邮寄问卷一般包括：信封，封面信，问卷，回邮信封，礼品。被调查者完成问卷之后用回邮信封寄回。 （五）电话访问法

电话访问法是通过电话对被调查者进行访问的方法。 在电话访问法中，通常可以采用电话号码簿抽样法或是随机拨号法抽取概率样本来确定被调查者。

1.电话号码簿抽样法，把电话号码簿上的电话号码建为一个计算机文件，用随机数表在档案中随机抽出所需要的单位数；也可以先用随机数表从电话号码簿中抽出若干页，然后分别在每一页中再用随机数表随机抽出若干个电话号码。此方法需要能够找到与被研究总体相应的电话号码簿；而且，这个电话号码簿应当是最新的。

2.随机拨号法，对于将要进行抽样操作的地区（被研究总体可能被分为若干个这样的地区），列出该地区电话的所有局码；在每一个局码下，用随机数表产生若干组四位的随机数；局码加四位的随机数即为我们抽出的电话号码；若该号为空号或机关、企业号（假若做居民调查），则在该末尾四位随机数相邻的上下各2个（或各3个，或各4个，…）四位数字中另外再随机抽取一个四位数字，与局号连成一个新的电话号码。此方法不需要电话号码簿；可以产生未列在电话号码簿上的电话号码。但是，会产生许多不必要的号码，浪费许多时间。 在电话访问法中，有中心控制电话访问和电脑辅助电话访问两种方法。

中心控制电话访问。这种访问是通过一套带有监听系统的专门设备进行的。访问员拨通电话后，按照问卷逐一提出问题，并用铅笔把对方的答案随时记录下来；督导员利用监听装置进行监听，掌握访谈过程的实况，并及时纠正不正确的访谈（一名督导员可以同时监听10至20名访谈者）。

电脑辅助电话访问。访问员坐在一台计算机终端或个人电脑面前，当被访者电话被接通后，访谈员启动机器开始提问，问题和备选答案便立刻出现在屏幕上，访问员说出问题并键入回答者相应的答案，计算机会自动显示恰当的下一道问题。这种方法在提问是可以自动跳过应当略去的问题，省去了传统的数据录入这一工作步骤；可以随时完成数据整理和数据分析。 （六）互联网访问法

互联网访问法是通过互联网对被调查者进行访问的方法。包括电子邮件问卷和计算机辅助电话访问系统（Computer AssistedTelephone Intervewing System，CATI）两种方式。

电子邮件问卷。在这种方式下，问卷就是一份简单的电子邮件，并按照已知的电子邮箱地址发出、被访者回答完毕将问卷回复给调查机构。其特点，制作方便，分发迅速，由于出现在被访者的私人信箱里而能够得到注意；但是，它只限于传输文本（图形虽然能够连接，但与问卷文本是分开的）。

计算机辅助电话访问系统。这种方式利用一种软件语言程序在CATI上设计问卷结构并在网上进行传输。互联网服务器直接与数据库连接，搜集到的被访者答案直接进行储存。其特点：交互式CATI系统能够对CATI进行良好的抽样并对CATI程序进行管理；能够建立良好的跳问模式和修改被访者答案；能够当场对数据进行认证，对不合理数据要求重新输入；能够支持程序问卷的再使用。作为不利的一面，网上CATI系统产品是为电话-屏幕访谈设计的，被访者的屏幕格式受到；CATI语言技术不能显示互联网调查在图片、播放等方面的优势。

任何一种搜集资料的方法都有各自的有点和缺点，以及各自的应用条件，一项调查采用何种方式搜集资料要根据社会经济现象的特点和自身的客观条件来决定。 二、次级资料的搜集方法

次级资料往往是已经公开出版或发表的资料。对次级资料的搜集一般称作文案调查。文案调查通常按以下步骤进行：

第一，根据研究目的内容判别所需资料的类型。

例如，搜集反映市场状况的资料，应根据研究目的确定搜集宏观资料还是微观资料，是搜集动态资料还是静态资料等。 第二，寻找资料来源。

次级资料的来源渠道很多，有国家统计部门发布的统计公报，出版的各类统计年鉴；国内外书籍、报刊、杂志所提供的文献资料；各基层积累的各种数据资料。 第三，对次级资料的查找。 在查找所需资料时，可采用对与调查研究的项目有关的著作论文末尾所列的参考文献目录进行追踪查找，也可利用检索工具（目录、索引和文献）进行查找。 第四，对查找的资料进行清理、补充。

由于搜集的资料是分散、凌乱的，有些对研究项目的意义大些，有些意义小些，因此，应进行清理，剔除那些关系部很大的资料，对欠缺的资料做进一步搜集，予以补充。

文案调查的有点在于获取资料较为方便、容易，调查费用低。其缺点在于所获得的资料是为其他目的而搜集到的，因此在用于某一特定目的时，往往在时间上、资料的完整上具有一定的局限性。

三、企业事业单位统计资料的搜集

企业事业单位和统计资料是基层管理决策的重要依据，同时又是上报国家统计数据的源头。

做好企、事业单位统计资料的搜集，关键是 原始记录和统计台账两项基础工作。《统计法》第二十二条已将这两项工作列为企、事业单位统计的重要职责。 （一）原始记录

原始记录是按照统计、会计和业务三种核算的要求，通过一定的表格形式，对企业产生经营活动的情况所作得最初的、直接的数字或文字记载。 这里强调原始记录必须具有最初性、直接性。一些根据第一次记录转录的资料不是原始记录。例如，根据原始凭证所作的会计分录不属于原始记录。一些间接推算、估测出来的资料不是原始记录。例如，根据投料量和产出量推算出来的储料罐存料量不属于原始记录。

原始记录的最初性和直接性意味着，它是企业各项经济活动的真实记载或证明。因此，它不仅是统计核算的基础，也是会计核算和业务核算德重要依据。 原始记录的分类：通常把原始记录分为综合性原始记录和单项事件原始记录两类。前者是指对某项事件所作的记录。

原始记录的内容应满足国家统计报表制度，会计核算制度和本单位管理的需要，并尽量简明扼要。其形式应当格式化，便于现场记录、记量，便于登记台账或其他账册。 （二）统计台账

1.统计台账的特点和分类

统计台账是根据编制统计报表、满足经营管理需要而设置，按照时间的顺序进行登记、汇总或积累资料的账册。其特点表现在：

（1）按照时间的顺序对统计资料进行的登记。 （2）随着时间的进程不断循序地汇总或积累资料。

统计台账一般分为进度台账和历史台账。进度台账的项目设置应当和相关的原始记录相衔接，和相关定期报表的指标设置相适应，从原始记录到统计指标之间的关系应简单明了。 进度台账一般分为进度台账和历史台账。进度台账的 设置应当和相关的原始记录相衔接，和相关定期报表的指标设置相适应，从原始记录到统计指标之间的关系应简单明了。 进度台账一般在年度内使用，其作用是：

（1）将原始记录及时登录、加工，放映各项生产经营活动的进度情况，及时发现问题，满足经营管理活动的需要。

（2）及时汇总相关指标，保证期末编制定期报表的及时性和准确性。

历史台账的作用是按年度顺序系统地积累历史资料，为统计分析和预测提供依据。 2.统计台账的设置

在企业中，厂部（公司）、车间、班组都担负有分级管理的责任，因此，在这三级应该分别设置与所管范围相适应的统计台账。另外，厂级各职能部门应当设置本部门职能管理范围内德专业统计台账。 （三）企业内部报表

企业内部报表是指为满足企业各级领导和业务部门只会生产、管理企业和填制国家统计报表的需要而设立的企业内部统计报表。

企业内部报表的设置：设置企业内部报表应掌握以下两个原则：一是，满足企业需要满足国家需要相结合。有时由于管理上的习惯，企业用的某些分类目录或计算口径可能与国家标准不一致。这时，在设计企业内部报表时，应当满足能直接计算口径可能与国家标准不一致。这时，在设计企业内部报表时，应当满足能直接或经过进一步计算方便地填报上级规定的报表的要求。二是，在满足需要的前提下，企业内部报表的表种和内容要力求精简，防止多、滥。

四、统计资料报送的组织形式

按规定和要求向国家或有关单位提供统计资料是统计工作的重要环节。根据统计工作的条件

与要求，统计资料有不同的报送形式。

（一）传统的报送方式，包括邮寄报送、电话报送、磁介质报送等方式。

（二）计算机数据处理和远程传输，是由报送单位把统计资料按照规定的要求处理好以后，将数据直接传输到受表单位的计算机内。

复杂的、大型的统计调查的资料，多采用这种报送方式。这种方式还可把基层单位的统计资料一并报送，实行超级汇总。

（三）其他报送方式，如国家统计局工业企业、建筑企业联网直报制度，企业将自己的统计资料通过互联网直接报送到国家统计局。 第五节统计调查资料的质量控制 一、统计调查误差的种类

统计调查资料是统计调查工作成果的反映。准确、可靠的统计调查资料，是统计分析、统计研究可靠性和准确性的基础，也是整个统计工作质量的基础。为了取得准确的统计调查资料，必须采取各种措施，防止可能发生的各种统计调查误差，把它缩小到最低限度，把它控制在允许的范围内。

统计调查误差，是指调查所得的统计数据与调查总体真值的差别。 统计调查误差分为登记误差和代表性误差。

登记误差是由于调查过程中各个有关环节上的工作不准确而产生的误差。产生登记误差的主要原因是计量错误、记录错误、计算错误、抄录错误、汇总错误、调查者虚报瞒报以及统计调查方案规定不明确等。在全面调查和非全面调查中都会产生登记误差。 代表性误差，是指用部分总体单位的指标估计总体指标时，估计结果同总体实际指标之间的差别。这种误差只有在用部分单位资料推算总体指标时才会产生。如抽样调查。 二、控制统计调查误差的途径 （一）控制登记误差的方法

首先要制定科学的统计调查方案，使调查人员或填报人员能够明确执行，不致产生误解。其次，要抓好调查方案的贯彻执行工作，包括： 一是加强对统计人员的培训，使统计人员能准确理解统计调查方案的各项内容，特别是准确把握填表要求及指标口径范围。

二是做好统计基础工作，包括建立相应的统计机构、配备必要的人员，建立健全计量工作、原始记录、统计台账等制度和相关的责任制，保证统计资料的来源准确可靠。 三是加强对统计调查过程中数据填报质量的检查。

为了防止因弄虚作假造成的登记误差，最根本的一条还是要认真贯彻《统计法》，严格统计执法、纠正统计数据上的不正之风。 （二）控制代表性误差的方法

在抽样调查中，要严格遵守随机原则，通过调整样本容量、改进抽样调查的组织形式等，从而达到控制代表性误差的目的。