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内审检查表
210-R36 现 场 审 核 检 查 表 审核部门 审核人资部 负责人 徐成 审核员 编号： 共 4 页 第1页 审核时间 符合性判断：1符合准则要求；2基本符合准则要求（存在轻微问题，可接受），口头通知受审核方；3未达到准则要求。 提示 记录要求：应记录符合的与不符合的审核证据，记录应完整、准确、清晰,具有可追溯性。 标准条款 号 检 查 内 容 和 方 法 检 查 记 录 符合性 可编辑
精品 Q4.2.3 F4.2.3 文件控制 Q:4.2.3/4.2.4/6.2/6.4/8.4 /8.5 H:4.2.3/4.2.4/6.2/6.4 文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？ 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？ 是否规定了文件夹的保管办法？ 是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ 对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？ 是否规定了失效文件的处置、 管理办法？ 所有文件是否字迹清楚？ 所有文件标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 所有文件是否均注明制定或修订日期？ 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 现 场 审 核 检 查 表 （续页） 标准条款 号 检 查 内 容 和 方 法 检 查 记 录 编号： 共 4页 第2页 符合性 可编辑
精品 Q4.2.4 F4.2.4 是否对外来文件的收集、审 查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等 作了规定？ 外来文件的识别是否充分，是否是现行有效版本？ 程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ 本组织与有关的记录有哪些？ 程序中是否包含对记录的质量要求？ 是否有保存期限的规定？ 是否对记录进行了清理，并列出了清单？ 保护是否与书面程序的要求相一致？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 贮存是否便于存取和检索？ 贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？ 过期记录是否按要求进行处置？ 现行记录是否完整？能否提可见证？ 记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？ 员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？ 对记录的标识、贮存、检索、 供足够信息？信息是否可靠、
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编号： 共 4 页 第 3页 精品 标准条款 号 Q6.2 F6.2 Q6.4 F6.4 检 查 内 容 和 方 法 对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？ 是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？ 培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ 是否根据培训需求制定了培训计划？ 有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？ 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？ 对内审员是否进行了培训？ 对临时工是否进行了培训？ 受审部门员工培训情况如何？ 培训是否记录？ 培训后是否考核？ 以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？ 查特殊岗位的作业资格证书 查年度培训计划和培训实施记录以及考核记录 查人员健康检查 巡视厂区的卫生控制情况 查看卫生间、更衣室的卫生控制 查绿化的虫害控制 查厂区、车间和仓库的四害控制 查门卫的人员出入安全控制 检 查 记 录 符合性
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精品 现 场 审 核 检 查 表 （续页） 标准条款 号 检 查 内 容 和 方 法 检 查 记 录 编号： 共 4 页 第 4 页 符合性 可编辑
精品 Q8.4 数据分析 Q8.5 持续改进 本部门有哪些需要定期汇总统计分析的数据？ 查数据分析的报表、记录等 本部门有哪些过程不完善、控制措施不充分需要改进？ 本部门认为如何改进更加完善？ 对上道过程是否有报怨或投诉？
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