最严谨的监理工作程序及实施要点

监理工作程序及实施要点

1.1 监理工作总程序及实施要点

签订委托监理合同 （建设单位、监理单位） 委派和确认总监理工程师 （监理单位、建设单位） 成立项目监理部 （监理单位） 收集有关工程项目资料 （项目监理部） 编制监理规划、监理实施细则 （总监、专业监理工程师） 第一次工地会议 （监理人员、建设单位、承包单位） 施工准备阶段监理控制工作 （项目监理部） 施工阶段监理控制工作（项目监理部） 质量控制 投资控制 进度控制 安全控制 节能管合同和资料管理 竣工验收 （建设单位、监理项目部） 监理总结、资料归档 （项目监理部） 1 保修阶段监理工程 （项目监理部）

实施要点：

（1）根据投标承诺的总监和项目监理人员班子组建强有力的项目监理部。 （2）派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按投标承诺和合同规定及时到位。

（3）按投标承诺配备必要的检测设备和工具，满足现场检查验收工作需要。 （4）按照《建设工程监理规范》（GB50319-2013）要求和监理相关法规条例规定开展各项监理工作，控制工程质量、造价、进度、安全，管理建设工程合同与工程信息，协调建设单位与工程建设有关各方关系。

（5）严格执行我公司《质量手册》各项工作要求；在项目监理部建立完善质量管理体系，保证我公司质量方针和质量目标实现。

（6）按照本工程特点和要求编制《监理规划》，并分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。

（7）根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。

（8）强化监理档案资料管理，适应工程质量终身负责制的需要。

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4.2、质量控制工作程序及实施要点

4.2.1．质量控制工作总程序及实施要点 审查施工组织设计（方案）变更文件 （专业监理工程师） 签认施工组织设计（方案）变更文件 （总监理工程师） 审核重点部位、关键工序施工措施 组织新材料、新工艺、新设备专题认证 （专业监理工程师） （专业监理工程师） 签认施工工艺、施工措施 （专业监理工程师） 检查承包单复核测量考核承包材料、构配件、 放线成果（专业位计量设备（专单位试验室（专设备质量控制（专 监理工程师） 业监理工程师） 业监理工程师） 业监理工程师） 抽查、巡视检查、旁站监督 （专业监理工程师、监理员） 签认隐蔽工程报验申请 （专业监理工程师） 审核、签认分项工程质量验评资料 （专业监理工程师）

审核、签认分部和单位工程质量验评资料并组织现场抽查 3 （总监理工程师）

实施要点：

（1）处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。

（2）工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是控制要素，保证所有支付项目的质量符合合同规定及图纸、规范要求。

4.2.2．旁站检查工作程序及实施要点 不合格 合格

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隐蔽工程自检合格 （承包单位） 隐蔽工程施工 （承包单位） 隐蔽工程验收 （专业监理工程师） （承包单位） 审核承包方自检结果 隐蔽工程施工 （承包单位） 进入下道工序施工 （承包单位） 分项工程完工自检合格 （承包单位）

实施要点：

（1）专业监理工程师必须按监理细要求对施工关键工序进行现场旁站监理，总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查。

（2）旁站监理的主要内容：

○1承包商是否按经批准的施工组织设计进行施工。

○2关键部位的操作是否符合图纸及规范的要求，质量是否合格。 ○3是否按规定进行各项报审、检查和验收。

（3）专业监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。

（4）总监应对夜间施工、节假日值班做出安排，确保施工现场有监理人员到位。

4.2.3．隐蔽工程验收监理工作程序及实施要点

（专业监理工程师） 隐蔽工程自检合格

（承包单位）

审核承包方自检结果

不合格 （承包单位） 隐蔽工程验收 合格 （承包单位） 进入下道工序施工

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（承包单位） 隐蔽工程施工 （承包单位） 整改

实施要点：

（1）施工中经后道工序遮盖不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。

（2）重要的隐蔽工程验收项目： ○1桩基施工、基坑验槽 ○2钢筋工程、预埋件 ○3基础分部工程

○4防水工程（防水工程基础处理、防水层数） ○5各种变形缝的处理

○6管道的接头、防腐、保温、基底、支架施工

○7电气的跨接、避雷引下线、接地极埋设与接地带连接处焊接

（3）专业监理工程师应在承包商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。

4.2.4．分项工程验收工作程序及实施要点

（专业监理工程师） 填报分项工程报验申请表 师） 现场检查 资料检查 （专业监理工程 （专业监理工程师） 检查结果汇总 合格 签署分项工程质量验收单 （专业监理工程师） 6

不合格 通知承包方整改 （专业监理工程师）

实施要点：

（1）分项工程的验收应严格按《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2011执行。

（2）专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。 （3）监理工程师的评定与承包商的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。

（4）分项工程经验收评定合格后方可进入下道工序。

（5）建筑采暖、电气、卫生与燃气工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。

4.2.5．分部工程验收工作程序及实施要点

审查结果 不合格

签发中间验收签证 （专业监理工程师）合格 编写质量评估报告 （专业监理工程师）

实施要点：

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填报中间交工验收申请单 （承包单位） 审查中间验收资料 （专业监理工程师） 落实整改措施 （承包单位）

（1）分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。

（2）分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。 （3）地基基础与主体分部工程的质量评定应在施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。

4.2.6．单位工程验收工作程序及实施要点

验收合格后提出预验收申请 （承包单位） 不合格

监理单位审查资料及现场预验

落实整改 （承包单位） 不合格

实施要点：

（1）总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。

（2）单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。

（3）检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求

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组织初验 （总监理工程师） 复验 （专业监理工程师） 提交工程档案资料并提出竣工验收申请 （承包单位） 组织工程竣工验收 （建设单位）

承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。

（4）总监配合建设单位组织各方和有关部门共同验收，再由有关部门备案。

4.2.7．工程质量事故处理方案审核工作程序及实施要点 必要时 发出停工令 （总监理工程 师） 填报《工程质量事故报告单》 （承包单位） 上报主管部门 （建设单发生质量事故 事故调查 倒塌事故12小时上报 （承包单 重大事故5日内上报 位） 一般事故每月汇总 集中上报 事故原因分析 暂停施工 （承包单（承包单 位） 研究、制订处理方案 （承包单位） 提交《质量缺陷调查报告》 （承包单位） 组织审查《调查报告》 （总监理工程师） 研究确定处理方案 （参建各方） 实施处理方案 （承包单位） 完成处理，自检申请验收 （承包单位） 补充调查 （承包单位） 提出新方案 （承包单位） 发出复工令 （总监理工程师） 检查、验收 （专业监理工程师） 提交《质量缺陷调查报告》 9 （承包单位） 向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告（总监） 恢复施工 （承包单位）

实施要点：

（1）工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。

（2）总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要检测）提出审核意见。

（3）总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。

4.3、进度控制工作程序及实施要点

4.3.1．进度控制工作总程序及实施要点 编制下一期进度 计划 （承包单位） 通知承包单位采取 纠偏措施 收集、熟悉进度控制工作有关资料 （专业监理工程师） 工程进度控制风险分析 (总监理工程师、专业监理工程师) 制定进度控制方案 （专业监理工程师） 审批承包单位进度计划 （总监理工程师） 检查、分析进度计划的实施 （专业监理工程师） 严重滞后 与建设单位协商 （总监理工程重新调整进度计划 （承包单位） 实际进度与计划进度比符合 一般滞后 工程是否竣工 是 工程竣工 10

实施要点：

（1）审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见相关内容。 （2）工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，向建设单位报告。

（3）编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划

4.3.2．进度计划审批工作程序及实施要点

提交进度计划 （承包单位） 进度计划初审 （专业监理工程师） 不合格或提出调整意见 明确进度计划编制原则、依据、划分及要求 （专业监理工程师） 编制进度计划 （承包单位）

进度计划审批 （总监理工程合格

批件返回承包单位 （资料管理人员） 进度计划实施 （承包单位）

实施要点：

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（1）承包单位应根据合同及竣工日期的要求，结合工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及阶段性进度计划，并分别报监理审批。

（2）承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。 （3）进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。 （1）专业监理工程师审查进度计划时应注意： ○1工期和时间安排的合理性 ○2施工准备的可靠性 ○3计划目标与施工能力适应性

（2）监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。 4.3.3．进度计划检查与控制程序及实施要点

否 按原计划实 调整进度计划 不合格 施 （承包单位） 合格 进度计划审批（总

监理工程师） 是否符合计划 日进度检查 （专业监理工程师） 月进度检查 （专业监理工程师） 检查结果汇总分析 （专业监理工程师） 12 按新计划实施 （承包单位）

实施要点：

（1）每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面记录，每月工程进度报告应包括：

○1工程进度概况 ○2工程进度曲线 ○3工程图片

○4影响工程进度特殊事项的处理。

（2）实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。

4.4、投资控制工作程序及实施要点

4.4.1．投资控制程序及实施要点 制定调整措施 （专业监理工程师） 进行风险分析，制定防 范性对策 （专业监理工程师）

收集、熟悉造价控制工作有关资料 （专业监理工程师） 现场计量、资料审核 （专业监理工程师、监理员） 工程量及工程款支付审核 （专业监理工程师） 签署《工程款支付申请表》 （总监理工程师） 与造价控制 计划比较 月度工程量统计、比较分析 （专业监理工程师） 收集、整理施工和监理资料 （专业监理工程师） 审核竣工结算报表 （专业监理工程师） 签发竣工结算文件和最终工程款支付证书（总监理工程师） 13

实施要点：

月度工程量统计、比较分析显示工程造价出现正偏差时，总监理工程师要及时与建设单位沟通。

4.4.2．工程计量工作程序及实施要点 退还资料、暂不计量 （专业监理工程 审查文件资料 （专业监理工程师） 现场计量 (专业监理工程师、承包单位) 填写《中间计量表》 (专业监理工程师) 填报计量通知 （承包单位） 分部分项工程完成 （承包单位） 存在问题 是否存在异议 否 进一步检查计量记录 （专业监理工程师） 是 实施要点： （1）计量原则

○1不符合合同文件要求及质量要求的工程不得计量。 ○2按合同文件所规定方法、范围、内容、单位计量。

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进入支付程序

○3按监理工程师同意的计量方法计量。

（2）承包单位填报计量通知、监理工程师进行现场计量以及填报《中间计量表》的期限应符合合同规定。

（3）监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数，但应提前向承包单位发出通知，承包单位要求增加计量次数，应书面申请。

4.5、合同管理工作程序及实施要点

4.5.1．合同管理工作总程序及实施要点

收集、熟悉合同管理工作有关资料 （专业监理工程师） 制定合同管理工作方案 （专业监理工程师） 工程暂停 及复工处理 (总监理工程 师、 是 合同争议调解 (总监理工程师、 专业监理工程 工程变更管理 (总监理工程师、 专业监理工程费用索赔管理 (总监理工程师、 专业监理工程工程延期、延误处理 (总监理工程师、 专业监理工程是否发生争议 是 是否调解成功 配合促裁诉讼 否 (总监理工程 师、 是否解除 继续履行 15 协助合同终止 (总监理工程师、 专业监理工程协助合同解除

是

实施要点

（1）合同管理专业监理工程师应建立合同管理台帐，对工程承包合同、材料供应合同、分包合同进行系统管理。

（2）合同争议调解、合同解除工作必须由总监理工程师负责，并配合和仲裁机构处理合同诉讼和仲裁。

4.5.2．工程暂停和复工处理流程及实施要点 处理工程暂停引起的与工期、费用等有关问题 （总监理工程师、专业监理工程师） 16

确定停工范围 （总监理工程师） 协商工期和费用事宜 （总监理工程师） 签发工程暂停令 (总监理工程师) 停工原因确定 整改 （承包单位） 记录实际情况 （项目监理部） 审查是否具 审查是否具备 签署工程复工令、复工 （总监理工程师）

实施要点：

（1）工程暂停令签发前，总监理工程师应首先征求建设单位现场代表意见，并就工程暂停后引起的工期和费用问题向建设单位提供初步处理建议。

（2）工程暂停令必须明确停工原因和范围，避免承包单位提出不必要的工程索赔。

（3）工程暂停期间，总监应安排专业监理工程师记录现场发生的各类情况，便于日后处理合同争议。

（4）工程暂停令和复工令必须由总监理工程师签发，不得授权其他监理人员完成。

（5）审核承包单位申报的复工审批表，必须按承包合同和监理合同规定的程序和时间完成。

4.5.3．工程变更审核工作程序及实施要点

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提出工程变更 (建设单位、承包单位) 工程变更审查 (专业监理工程师) 提出审批意见 (总监理工程师) 对设计缺陷提出变更 (设计单位) 转交设计单位 (建设单位) 编制设计变更文件 (设计单位) 涉及安全、环保内容的审定 (有关部门) 签发工程变更单 (总监理工程师)

实施要点：

（1）工程变更涉及到进度安排与造价控制时，审批过程应由相关专业监理工程师共同参与确定。

（2）工程费用变更及工期变更情况应由总监理工程师与承包单位、建设单位协调。

（3）专业监理工程师应根据工程变更单督促承包单位实施。

4.5.4．进度延期与延误处理审批工作程序及实施要点 不合格

实施要点：

（1）工程延期申请的期限及资料提供应符合合同规定。

（2）影响延期事件具有连续性时，监理工程师应先批准临时延期，便于承包单位调整进度计划，收到承包单位正式延期申请报告后，再批准最终延期。

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收集资料、做好记录 (专业监理工程师) 延期申请报批 (承包单位) 延期申请初审 (专业监理工程师) 工期延误评估 (专业监理工程师) 签发《工程最终延期审批表》 (总监理工程师) 批件返回承包单位 (资料管理人员) 书面通知承包单位调整进度计划 (总监理工程师) 进度计划调整报批、实施 (承包单位)

（3）延期评估应主要从以下方面进行评定： ○1承包单位提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要。 ○2申请延期的合同依据必须准确。 ○3申请延期的理由必须正确与充分。 ○4申请延期天数的计算原则与方法应恰当。 4.5.5．工作协调程序及实施要点 协调事宜发生 成功 现场调解 （专业监理工程 师） 专项调解 成功 （总监理工程师） 编制会议纪要 （专业监理工程师） 合同争议调解 （总监理工程 师） 仲裁或诉讼 (机关) 实施要点：

（1）工地例会的时间、地点、参加人员、程序、内容应在第一次工地例会明确。

（2）工地例会和专题会议包括但不限于解决协调事宜，处理工程质量、费用、进度、安全和文明施工等事项。

（3）协调事宜处理涉及合同变更或工期、费用索赔，详见有关工作程序。 （4）总监理工程师应在合同规定期限内完成协调事宜调查和取证工作，并将处理决定书面通知建设单位和承包单位。

（5）在协调期内，合同只要未放弃或结果，监理工程师应要求承包单位继续施工。

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工地例会 （总监理工程师） 专题会议 （总监理工程师） 确认协调结果 （专业监理工程师） 协调事宜结束

4.6、文明、安全施工监理工作程序及实施要点

不同意 签署审核报告 （专业监理工程师） 实 施 （承包单位） 不同意 落实文明、安全施工作业准备工作，并报审（承包单位） 落实整改措施 （承包单开工前安全文明施工交底工作 （专业监理工程师、承包单位） 编制文明、安全施工监理细则 （专业监理工程师） 编制文明、安全施工方案 （承包单位） 方案审核并提出书面意见 （专业监理工程师） 落实整改 （承包单 位） 检查执行情况 （专业监理工程师） 组织有关各方处理 安全事故 （专业监理工程发现安全生产发生安全事故 隐患及时发出整改提出书面报告 通知 (承包单位、专业监理工程师) (专业监理工

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建设单位代表 建设单位代表

实施要点：

（1）项目监理部应安排有资质监理工程师开展文明、安全施工监理工作。 （2）安全专业监理工程师日常检查结果应留有记录。 （3）重大安全事故应按有关规定向部门及时汇报。 （4）定期组织安全生产工作检查。

4.7、交工监理工作程序及实施要点

落实整改（承包确认工程完成 存在问题 题 单位） （专业监理工程师） 在问 存在问题 确认现场清理完毕 （专业监理工程师） 存在问题 提交检查小组 （总监理工程师） 确认质量合格 （专业监理工程师） 提交交工申请报告 （承包单位） 无问题

审查交工申请 （检查小组） 现场检查与评估 （检查小组） 编制检查报告 （检查小组）

实施要点：

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签发交工证书 （总监理工程师）

（1）交工检查小组由建设单位、监理、设计、承包单位指定负责人参加，邀请质量监督部门或竣工备案部门参加。

（2）对交工申请重点审查：工程范围、交工工程质量、质量缺陷处理、交工资料完成情况、剩余工程计划。

（3）现场主要检查外观质量、外型尺寸及所有现场清理工作，评价工程缺陷的修复。

4.8、缺陷责任期监理工作程序及实施要点

审查承包单位缺陷责任期工作计划（专业监理工程师） 落实整改（承包检查已完工程质量 单位） （专业监理工程师） 无问题

评价缺陷责任期工作情况 （检查小组） 审查终止缺陷责任申请 （检查小组） 确定缺陷责任及修复费用 （专业监理工程师） 督促承包人完成交工资料 （专业监理工程师） 成立缺陷责任工作检查小组 （总监理工程师） 工程整体检验 无问题 （检查小组）

实施要点： 22

编制检查报告 （检查小组） 签发《工程缺陷责任终止证书》 （总监理工程师）

（1）监理工程师应根据施工合同，确定工程缺陷责任期，起算日期以签发交接证书日期为准。

（2）检查小组由建设单位、监理单位指定负责人参加，承包单位参加并为检查工作提供便利。

（3）检查小组对工程最终检查和评价主要从以下三个方面进行： 1剩余工作及缺陷工程完成情况。 ○

2整个工程使用情况。 ○

3评价除合理磨损外，工程符合合同规定情况。 ○

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