2016年下半年内蒙古证券从业资格《证券市场》：证券发行
价格考试试卷
一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B．配售
C．向机构投资者发行 D．网上定价发行
2、首次公开发行股票数量在__亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．1 B．2 C．3 D．4
3、2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。 A．CME集团有限公司 B．泛欧证交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司
4、回售条款相当于债券持有人__。
A．五条件出售给发行人的一张美式卖权 B．同时持有发行人出售的一张美式卖权 C．五条件向发行人购买的一张美式买权 D．五条件出售给发行人的一张美式买权 5、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。 A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月 D．每24个月 6、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。 A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月
7、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。 A．优先股 B．任意股票 C．普通股 D．基金
8、托管银行向报送内部监察稽核报告的时间一般为__。 A．每周
B．每月 C．每季度 D．每年
9、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 10、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是__。
A．缴纳所欠税款→支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→按股东所持有股份比例分配剩余财产
B．支付清算费用→职工工资→法定补偿金→社会保险费用→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
C．支付清算费用→职工工资→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
D．职工工资→支付清算费用→社会保险费用→法定补偿金→缴纳所欠税款→按股东所持有股份比例分配剩余财产
11、增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。 A．3% B．4% C．5% D．6%
12、波浪理论的创始人是__ A．马柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特
13、下列有关资本成本的说法中，错误的是__。
A．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价 B．企业的加权平均资本成本不能由资本市场和企业经营者共同决定 C．资本成本的计算主要以年度的相对比率为计量单位 D．资本成本可以视为项目投资或使用资金的机会成本
14、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。 A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有
15、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。 A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力 D．更加注重健全金融体系，推行金融改革
16、根据《关于进一步改革和完善新股发行的指导意见》，对新股发行进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。
A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化
17、市盈率的计算公式为__ A．每股价格乘以每股收益 B．每股收益加上每股价格 C．每股价格除以每股收益 D．每股收益除以每股价格
18、破产财产按（）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。
A．公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务 B．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款 C．公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款 D．公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务 19、按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A．投资目标 B．投资标的
C．基金的组织形式不同
D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 20、关于证券市场下列说法错误的是__。
A．证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B．根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场 C．证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
21、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值
22、目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。 A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
23、公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 A．5 B．3 C．2 D．1
24、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先
顺序依次是__。
A．优先股股东、债权人、普通股股东 B．债权人、优先股股东、普通股股东 C．优先股股东、普通股股东、债权人 D．普通股股东、债权人、优先股股东
二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A．《证券投资基金法》 B．《公司法》 C．《证券法》 D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 2、客户维持担保比例不得低于__。 A．100% B．130% C．150% D．180%
3、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。 A．分配基金份额 B．分配股票份额 C．分配债券份额 D．分配国债份额
4、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由__审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门
5、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：__以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 A．证券出售者 B．证券持有者 C．融资者
D．资金需求者
6、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。 A．5% B．10% C．15% D．20%
7、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括__。 A．用作担保品的资金或证券资产情况 B．近几年的经营状况
C．反映偿债能力主要财务指标 D．变现能力的主要财务指标
8、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。 A．证券公司 B．交易所
C．登记结算机构 D．交易双方
9、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。 A．通常基金规模越大，基金托管费率越高
B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C．目前我国封闭式基金按照2.5‰的比例计提
D．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰ 10、对上市证券认识错误的一项是__。 A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格 11、美国的第一个证券交易所是__。 A．费城证券交易所 B．纽约证券交易所 C．美国证券交易所 D．太平洋证券交易所
12、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在 12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过________，在24个月内不得超过 ________。__ A．5%；10% B．10%；20% C．10%；25% D．15%；25%
13、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于__份。 A．10 B．50 C．100 D．500 14、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。 A．被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制
B．如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制
C．被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制 D．被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性 15、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式 B．美国式 C．缴款期 D．都可以
16、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括__。 A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款 17、__是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A．限价委托 B．市价委托 C．当面委托 D．电话委托
18、盈利能力分析一般应包括__。
A．最近3年及一期营业收入的构成及比例
B．最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素
C．发行人主要产品的销售价格
D．最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况 19、下列有关债券含义的说法，错误的是__。 A．发行人是借入资金的主体
B．反映了二者之间的委托与受托关系 C．投资者是出借资金的经济主体 D．发行人需要还本付息
20、深圳成份股指数样本数为__。 A．20 B．30 C．40 D．50
21、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是__。 A．保险公司 B．资产管理公司 C．财务公司
D．基金管理公司 22、从__起，上海证券交易所在债券回购交易中改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
A．1992年9月12日 B．1993年7月13日 C．1994年9月12日 D．1995年6月5日
23、增发新股可流通部分上市交易，（）。 A．T+2日，不设涨跌幅
B．T+1日，不受涨跌幅 C．T日，不受涨跌幅 D．T日，设涨跌幅
24、当上市公司出现__情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。 A．公司的股票交易发生异常波动
B．依法作出暂停股票交易的决定 C．上市公司依据上市协议提出停牌申请 D．未按规定履行信息披露义务
