信息化实地核查评分标准

序考核 核查 分值 评分标准 号 点 方式 100 1.基础设施建设（满分 20分） 一、自建机房方式： 1、灭火系统：须使用机房气体灭火系统，便携式灭火器 （非气体类）、液体喷淋灭火系统不满足本项要求； 2、 恒温控制设施：须使用工业空调以上控制系统，采 用普通家用空调（壁挂式等）、与办公场所共用空调不 实满足本项要求； 1 地 3、 UPS：须采用UPS系统； 4、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 二、IDC托管方式： 如采用服务器托管方式，须核查IDC服务合同原件且经 确认，否则扣1分。 一、自建机房方式： 1、机房设备：须有服务器、交换机、路由器（或带路由 功能的其它设备），缺任何一项不满足本项要求； 2、以上设备必须在机柜中有序归置，未在机柜中归置不 实满足本项要求； 1 地 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 二、IDC托管方式： 须核查IDC服务合同原件且经 硬件 如采用服务器托管方式，1.1 设施 确认，否则扣1分。 在实地核查过程中，各系统须正常运行，如出现任一系 实统未能正常运行，则扣1分。 地 一、自建机房方式： 1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的分 布表，缺以上任何一项，不满足本项要求； 2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服 务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项 要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实二、IDC托管方式： 地 须要求企业人员远程操作进行核查 1、 实地检查设备配置表及各应用系统在服务器上的分 布表，缺以上任何一项，不满足本项要求； 2、核查综合项目管理系统（或其中一项功能模块）在服 务器中的安装情况，无法看到安装情况的，不满足本项 要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 1 11、与企业专职人员进行交流，确认其能力，如发现该人 员不熟悉业务，则不满足本项要求； 实2、核查其岗位职责文件原件，如企业无法提供或文件与 地 其职能不符，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 核查企业网络拓扑图并与设备配置表对照，无法提供或 实与有严重漏项的，则扣1分。 地 一、自建机房方式： 实地核查网络管理措施相关实物或文件原件， 无法提供， 则扣1分。 实二、IDC托管方式： 地 核查IDC服务合同原件且IDC服务合同中相关条款具有 网络管理措施相关规定，否则扣1分。 核查业务系统中任意一系统仅采用用户名+密码方式， 实则扣1分。 地 一、自建机房方式： 实地核查防火墙实物，如不具备，则扣1分。 实二、IDC托管方式： 地 须在IDC服务合同中相关条款予以规定，否则扣1分。 1、 拓扑图中须反映出安装应用系统的服务器与安装数据 库系统的服务器相互，如果未体现，则不满足本项 要求； 实2、核查安装综合项目管理系统（或其中一项功能模块） 地 的服务器中是否安装了数据库系统，如发现了数据库系 统，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 核查安装综合项目管理系统（或其中一项功能模块）的 实服务器中如未安装防病毒软件，则扣1分。 地 1、拓扑图中须反映出数据备份设施，如果未体现，则不 满足本项要求； 2、 要求企业人员打开数据备份系统界面， 核查备份日志， 实如无法打开备份系统界面或备份日志为空，则不满足本 地 项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地核查预算原件，如是综合预算，须核查该预算信息 化相关部分，如无相关原件，或无法体现信息化专项预 实算，则扣除资金保障全部分数，扣2分，本模块余下内 地 容不再核查。 资金 1、如无预算，则不满足本项要求； 保障 2、对照预算，抽查2009年、2010年各一项财务支出凭 实证，如无法提供财务支出凭证或财务支出凭证与预算不 地 符，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 1 1 1.2 网络 环境 1 1 1 1 1.3 安全 保障 1 1 1 1.4 11.5 1、 核查企业设立信息化专职机构或非专职机构中信息化 专职人员的职责相关证明文件（专职机构在《企业资质 申请表》中的“企业组织机构图”中体现亦可），如无法 提供，则不满足本项要求； 2、实地核查岗位职责资料，如无法提供或其内容与信息 化无关，则不满足本项要求； 制度 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地核查企业信息化规划或计划原件，如无法提供或 保障 1、内容与实际不符，不满足本项要求； 2、实地核查企业支持信息系统、计算机网络运行的制度 原件，如无法提供或内容与实际不符，不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 实地 1 实地 1 实地核查综合项目管理、人力资源、财务系统的用户操 实作手册原件，如无法提供或内容与实际不符， 则扣1分。 地 专家在实地核查企业前，通过《企业资质申请表》中《企 业基本情况表》的“企业网址”项，远程核查企业web门 远户网站，如无法访问，否则扣除“企业门户网站”全部分 程 数，则扣3分，本模块余下内容不再核查。 企业 1、核查企业新闻类或企业动态类栏目，如缺少，则不满 1.6 门户 足本项要求； 远网站 2、核查该类栏目2009年、2010年发布信息数量，每年 程 少于26篇，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 核查企业介绍类、企业业绩内容类栏目，缺少任何一类， 远则扣1分。 程 2、综合项目管理（满分 60分） 实工作流，详见合同、成本、物资管理的核查要求 地 通过核查‘招投标管理’、‘进度管理’ ‘合同管理’、‘成本 实管理’进行打分，如缺任何一项功能或某项功能不得分， 地 则扣1分。 通过核查‘物资管理’、‘设备管理’、‘安全管理’、‘质量管 实理’、‘风险管理’、‘竣工管理’进行打分，如缺任何一项 综合 地 功能或某项功能不得分，则扣1分。 能力 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 意1个在建项目，检查该项目的 1个劳务分包商情况、 其分包合同情况、合同履行情况能否关联，检查以上情 实况与进度、成本情况是否相符；检查该项目的1个物资 地 分供商情况，其分供合同情况，合同履行情况及其物资 入库情况是否关联，检查以上情况与进度、成本情况是 否相符，不关联或不相符扣1分。 1 1 1 1 3 1 1 12.2 1、无审批消息推送机制，则不满足本项要求； 2、如有，实地核查审批消息（界面推送消息、 邮件消息、 实即时通信消息、手机短信消息均可），须进行实地操作， 地 如无法操作或操作不成功，则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 1、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，在财务系统中核查该项目与某1个 劳务分包商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数据为 基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成 本管理、合同管理、分包商管理等功能中的相关数据， 保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否则不满足本 项要求； 实2、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 地 任意1个在建项目，在财务系统中核查该项目与某1个 物资分供商发生成本的财务凭证，以财务凭证中数据为 基准，反向核查相关系统中的资金支付、资金计划、成 本管理、合同管理、物资管理、分供商管理等功能中的 相关数据，保持其数据的逻辑性、关联性和一致性，否 则不满足本项要求； 3、以上任何一项不满足，则扣1分。 由专家现场虚拟一个用户录入人力资源系统，由专家指 定其岗位，该虚拟用户与该岗位实际用户在综合项目管 理系统中所具有的功能完全一致；再将该用户通过人力 实资源系统调动到专家指定的其他岗位，该用户在综合项 地 目管理系统中的权限与新岗位权限一致且失去原岗位权 限。达不到该要求，则扣1分。 在建工程施工过程中的工程资料管理即为竣工管理，竣 工管理的工程档案在分类上与档案管理在分项、分部保 实持一致，且竣工管理可将数据自动推送到档案管理系统 地 中，完成预归档。如达不到该要求，则扣1分。 1、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，核查该项目的投标文件电子版（经 济标文件、技术标文件，电子版可不在系统中，但一定 能展示出来内容），如缺少任意一项，则不满足本项要 实求； 地 2、 核查该项目的总承包合同信息、 业主信息， 至少包括： 招投 标管 业主名称、通讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意 一项或以上4项数据不全，则不满足本项要求； 理 3、以上任何一项不满足要求，则扣1分。 核查该项目的基本信息，至少包括：项目名称、合同开 工时间、合同竣工时间、实际开工时间、工程基本情况、 实业主名称、设计单位、监理单位，如缺少任意一项或以 地 上数据不全，则扣 1分。 1 1 1 1 1 12.3 进度 1、核查该项目的实际进度与计划进度对比情况（仅核查 管理 实时间进度），如无对比，则扣3分，本模块余下内容不 地 再核查。 核查该项目的进度风险预警功能，提示或显著标识进度 异常情况，须有相关说明，如无该功能或数据不全，则 扣1分。 1、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的成本分类的 细度（即直接费比仅有“工、料、机”更详细），否则 扣除“成本管理”全部分数，则扣10分，本模块余下内容 不再核查； 2、核查该项目的实际（月度或季度）当期成本或开累成 本情况，如无法体现或数据不全，则扣除“成本管理”全 部分数，则扣10分，本模块余下内容不再核查。 3、核查该项目某月份或季度实际成本情况，与对应月度 或季度物资消耗情况对比，如不合逻辑，则认定成本管 理和物资管理有违诚信原则，则扣除“成本管理”全部10 成本 分，“物资管理”全部 6分，共计16分，本模块余下内容 管理 及“物资管理”模块不再核查。 核查该项目的预算成本（投标成本或目标成本）和实际 成本对比分析报表（按项目的实际成本情况分类细度进 行对比，如果有三算对比且核查合格，则本考核点3分 直接获得），如无对比分析报表或数据不全或不能按实 际成本情况分类细度进行对比，则扣6分（含成本风险 管理1分），本模块余下内容不再核查。 核查该项目的投标成本、目标成本、实际成本对比分析 报表（按项目的实际成本情况分类细度进行对比），如 无对比分析报表或数据不全或不能按实际成本情况分类 细度进行对比，则扣3分（含成本管理风险 1 分）。 实地 核查该项目的分包商信息，至少包括：分包商名称、分 包专业、通讯地址、联系人、联系电话），如缺少任意 一项或以上5项数据不全，则扣 1分。 核查该项目的分供商信息，至少包括：分供商名称、通 讯地址、联系人、联系电话，如缺少任意一项或以上4 项数据不全，则扣1分。 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 意1个在建项目，核查该项目的横道图或网络图（细度 至少到分部分项且仅时间刻度至少到周），以上任何一 项不满足要求，则扣除“进度管理”全部分数，扣5分， 本模块余下内容不再核查。 实地 实地 1 1 实地 2 2 实地 3 2.4 实地 3 实地 22.5 1、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，核查该项目的分包合同内容，至少 包括：合同基本信息、合同文本电子版或扫描件，如缺 实少任意一项或以上2项数据不全，则扣 3分，本项余下 地 内容不再核查； 2、核查该分包合同的结算功能，不具备该功能或数据不 全，则扣2分。 核查该项目的分供合同内容，至少包括：合同基本信息、 合同 合同文本电子版或扫描件，如缺少任意一项或以上2项 实管理 数据不全，则扣3分，本项余下内容不再核查； 地 2、核查该分供合同的结算功能，不具备该功能或数据不 全，则扣2分； 核查分包和分供评审流程，并核查合同评审流程记录， 实如不具备该功能或数据不全， “合同管理流程”分数，则 地 扣1分。 核查分包和分供超合同额结算或合同亏损预警功能，如 实不具备该功能或数据不全，“合同风险管理”扣1分。 地 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 意1个在建项目，在系统中核查该项目的入出库（收发 实料）单据，入库（收料）物资必须依据采购计划或物资 地 分供合同，不满足本条要求，则扣2分。 1、 核查该项目的月度或季度材料消耗报表，如无材料 消耗表，则扣2分； 2、 在系统中与对应月份或季度实际成本情况对比，如 实不合逻辑，则认定成本管理和物资管理有违诚信原则， 地 则扣除成本管理10分，物资管理 6分，共计16分，本 模块余下内容不再核查。 核查该项目的物资采购计划， 并核查采购计划流程记录， 实如不具备该功能或数据不全，则扣2分（含物资采购计 地 划1分，物资管理流程 1分）。 1、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的质量检查记 实录（检查记录的频次最低为月度），如不具备该功能或 地 数据不全或与该项目进度情况不符，则扣5分，本模块 余下内容不再核查。 核查该项目对应的质量检查记录的质量整改功能和记 实录，如不具备该功能或数据不全，则扣5分，本模块余 地 下内容不再核查。 核查该项目的质量创优计划或质量策划，要求有电子版 实或扫描件，且内容详实，如不具备该功能或内容不符， 地 则扣2分。 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 实意1个在建项目，在系统中核查该项目的危险源识别功 地 3 3 2 2.6 物资 管理 2 1 3 2.7 质量 管理 2 2 12.8 安全 管理 能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1分 在系统中核查该项目的安全检查记录（检查记录的频次 实最低为月度），如不具备该功能或数据不全或与该项目 地 进度情况不符，则扣6分，本模块余下内容不再核查。 核查该项目对应的安全检查记录的安全整改功能和记 实录，如不具备该功能或数据不全，则扣4分，本模块余 地 下内容不再核查。 核查该项目的安全考核记录，如不具备该功能或数据不 实全，则扣1分 地 核查该项目工人的入场教育记录或日常教育记录，如不 实具备该功能或数据不全或培训工人数量与实际不符，则 地 扣1分 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 竣工 意1个在建项目，在系统中核查该项目的在建工程施工 实2.9 管理 过程中的工程资料管理情况（到盒内目录级别），如不 地 具备该功能则扣4分。 风险 实2.10 详见合同、进度、成本管理的核查要求 管理 地 按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取任 实意1个在建项目，核查该项目（或该企业）的设备台帐， 地 设备 如无台帐记录，则扣2分，本模块余下内容不再核查。 2.11 管理 检查该项目（或该企业）的设备台维护、维修、保养、 实检定功能和记录，如不具备该功能或数据不全，则扣1 地 分。 3、人力资源管理（满分 5分） 1、随机抽取现场演示人员，在人力资源系统中核实其身 份，如无法核实或与系统中有差异，则人力资源管理扣 5分，本模块余下内容不再核查； 2、按《企业在建项目信息化使用情况汇总表》随机抽取 任意1个在建项目，在系统中核查该项目的组织机构信 息、该项目某员工的人事基本信息、岗位信息、合同信 实息、薪资信息、社会保障信息，以上信息缺任意一项， 地 人力 则扣5分，本模块余下内容不再核查； 3.1 资源 3、核查该项目的工资表，无工资表，扣2分； 管理 4、核对工资表中的人员与该项目组织机构中的人员，如 果不一致，企业应拿出证明性文件进行合理解释，否则， 扣5分，本模块余下内容不再核查。 核查人事异动管理功能，，如不具备该功能或数据不全， 实则扣5分，本模块余下内容不再核查。 地 核查人力资源系统中企业员工数量必须达到当年企业自 实有员工60%或以上，否则扣5分。 地 4、档案资料管理（满分 5分）2 2 1 1 4 3 1 1 2 1 2 1、按《企业近两年竣工项目信息化使用情况汇总表》随 机抽取3个竣工项目，核查其竣工证明原件，如不能提 供，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 2、在系统中核查该3个项目中的任一项目的工程档案 档案 （细度到卷内目录级别），如细度级别达不到或数据严 4.1 管理 重缺失，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 在档案系统中随机抽取企业近2年发布的公文 1篇，在 企业办公自动化系统中调取，并与档案系统中该公文对 比，如办公自动化系统中无法调取或内容不符，则扣1 分。 5、财务管理（满分 5分） 以企业财务主管身份进入财务系统，列出财务信息系统 中的企业所有核算单位，按《企业在建项目信息化使用 情况汇总表》随机抽取1个项目，核查该项目的月度余 额表，不能列出企业所有核算单位或无法展现该项目的 财务 月度余额表，则扣5分，本模块余下内容不再核查。 5.1 管理 核查信息系统中的固定资产台帐，如不具备该功能或数 据不全，则扣1分 实地 4 实地 1 实地 实地 3 1 1 列出资金管理系统中所有银行账户，并核查某账户的银 实行存款，无该项功能，则扣1分。 地 6、办公管理（满分 5分） 核查公文流转功能，如不具备该功能或数据不全，则扣 实1分。 地 核查收发文管理功能，如不具备该功能或数据不全，则 实办公 扣1分。 地 6.1 管理 核查邮件管理功能，必须具备本企业的邮件系统（自建、 实外租均可），如没有，则扣2分。 地 核查信息发布功能，如不具备该功能或数据不全，则扣 实1分。 地 得分总计（满分 100 分）： 7、加分项（满分 5 分） 核查企业电子商务平台，并核查相关交易记录，该平台 实与综合项目管理系统实现数据和流程的无缝集成，如无 地 电子 法实现，则扣2分。 7.1 商务 要求企业进行实际操作演示网银系统，如不能，则扣1 实分。 地 核查企业系统中的知识库，并至少有质量、安全、技术 知识 实7.2 （至少包含在建项目的施工组织设计和施工方案）、公 管理 地 文库，以上任何一项不满足，则扣1分。 1 1 2 1 2 1 11、 企业在建项目“综合项目管理”各功能使用情况必须达 到100%，否则，则扣1分； 商业 实7.3 2、要求企业人员实地操作，按专家要求展示ETL处理， 智能 地 数据仓库、数据挖掘功能，无法按专家要求展示，则扣 1分。 合格判定：总分大于等于60分，且综合项目管理得分大于等于30分。1