ＭＯＤＥＲＮ ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥ ＣＵＬ丁ＵＲＥ 管理方略 物资采购推行廉洁风险防范管理实践与思考 文，蕾富明 一、物资采购廉洁风险防范管理实践 第一，物资采购重点岗位风险评估工作方案设计原则。 指导思想。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防 的方针，建立和完善物资采购廉洁风险防范机制建设：方式方法。 由物资处统筹制定工作方案，专职纪检监察员督促落实；由综合 管理科室制定物资采购供应工作流程及风险评估分析表；由业务 管理科室以及仓库负责进行各岗位相关的工作节点风险评估具 体工作；范围及重点。纵向到底贯穿物资采购工作流程各个环节， 横向到边覆盖物资处所有岗位。 第二，物资采购重点岗位风险评估工作方法步骤。 学习动员。通过组织干部职工认真学习法规，提高认 识；引导广大干部职工进一步提高贯彻落实党风廉政建设责任 制和加强反腐倡廉建设的自觉性；查找风险点。成立风险评估 领导小组，把风险点管理作为推动物资采购人员履职到位、廉 洁从业的重要措施抓紧、抓好、抓出成效。先开展自查，在全 面查找的基础上。对可能涉及的风险岗位、风险环节、风险部 位和风险人员等风险点进行梳理；风险评估备案。通过对每个 风险点产生廉政风险的可能性或概率进行分析研究，对可能产 生廉政风险的环节进行甄别、筛选并广泛征求意见，最终确定 物资处各岗位风险点并进行登记造册备案，为风险防范管理工 作提供重要依据；预防措施。依据登记造册备案的风险点．结 合岗位职责，研究制定廉政风险点管理措施；风险点检查。对 风险点岗位出现问题或查明确有违规违纪行为的。按照有关规 定进行问责和处理。同时，将风险点检查工作纳入日常党风廉 政建设工作进行考核。 第三，物资采购重点岗位风险评估结果及风险控制。 一是物资处重点岗位风险评估工作说明。工作步骤：即物资 采购过程工作程序；风险点：即权利运行过程中容易发生问题的 薄弱部位和环节；根据以上原则细化分为１、２、３、４、５的分值 （１分为风险可能不会发生；２分为风险可能零星发生；３分为风 险可能偶尔发生；４分为风险可能经常发生；５分为风险发生频 率可能相当高）； ８２ ＮｍＣＩ ２０１３ ０６ 表１ Ｌ（可能发生频率）评分标准表 岗位自由 权力公开 监控难 各分项分 可能发生频率（Ｌ） 裁量权 透明情况 易程度 值 得分 无 完全公开 容易 １ （岗位自由裁量权得 较小 较少公开 较容易 ２ 分×２＋权力公开透明 部分 部分公开 中等 ３ 情况得分＋监控难易 较大 较多公开 较难 ４ 程度得分），４ 完全 不公开 难 ５ Ｓ：风险危害程度。根据以上原则细化为１、２、３、４、５分 值（１为无风险危害；２为风险危害程度较小；３为风险中等危害 程度；４为风险危害程度较大；５为风险危害程度很大）ｏ根据中 石化集团物装部对物资采购供应“安全供应第一、及时供应第二、 经济供应第三”的要求，需对安全危害程度、及时供应程度、经 济危害程度对风险值（Ｒ）的影响进行系数调配，其计算公式：Ｓ 分值＝（对安全危害程度得分Ｘ １．５＋对及时供应危害程度得分Ｘ １．２＋对经济危害程度得分）／３．７。 表２ Ｓ（风险危害程度）评分标准表 对安全 对及时 对经济 各分 风险程度（Ｓ）分值 危害度 供应危害度 危害度 项分值 无 无 无 １ （对安全危害程度得 较小 较小 较小 ２ 分Ｘ １．５＋对及时供应 中等 中等 中等 ３ 危害程度得分Ｘ １．２＋ 较大 较大 较大 ４ 对经济危害程度得 大 大 大 ５ 分）／３．７ Ｒ：风险值（Ｒ＝Ｌ×Ｓ ｏ风险值≥９分为Ｉ级风险点ｌ高风险 级别）、６≤风险值＜９分为『ｌ级风险点（较高风险级别）、风险值 ＜６分为ｌＵ级风险点（一般风险级别）。 管理制度及改正／控制措施：要对照业务流程和工作环节对现 有制度进行梳理，查找与之对应的制度规定要求和机制约束情 况，明确存在缺陷的具体环节和位置。制定廉洁风险防范过程中 缺失的制度。修订规定笼统或不完善的制度。 二是物资处岗位风险评估结果。风险评估结论采用定量与定 性相结合的方式，根据风险值的大小分为Ｉ、ｆｌ、ＩＩＩ级风险点。 ２０１０年物资处岗位风险评估共查出风险点共２４９个。其中ｌ级风 险点共６８个工作节点，Ｉｆ级风险点共８２个工作节点，Ⅲ级风险 点共９９个工作节点。对Ｉ、『ｌ级风险点。每半年评估一次，对 Ⅲ级的风险点，每年评估一次，并把考核评估结果作为奖励、评 先、评优的重要依据。 第四，物资采购重点岗位风险控制。 一是建立并运行风险防控管理体系。风险预警。风险评估小 组通过群众反映、信访投诉、随时抽查及定期向服务对象发放测 评表等途径。及时发现权力运行过程中的问题，并对当事人发出 廉洁风险预警函。提出整改要；风险防控。根据查找的风险点， 建立和完善相关制度。加强管理和监控，及时纠正不当行为，避 免苗头、倾向性问题演变为违纪违法行为，防止现象发生； 廉洁风险防范管理的考核。制定详细的考核方案，坚持定期与不 定期考核相结合。 二是完善防控措施和建立风险防控机制。防控措施：主要是 强化制度防控及教育防控；监督管理机制：对风险点的监控要与 物资采购效能监察、物资采购专项审计、物资采购业务公开、内 控制度、ＥＲＰ管理系统等监督资源相结合，形成监督合力；监督 监察机制：要区分不同层次、不同范围，根据检查情况调整风险 点类别、检查周期和范围，实施监督监察；责任追究机制：对出 现问题的岗位人员．根据情节轻重。分别给予诫勉谈话、通报批 评、调整岗位等组织处理或党纪政纪处分，并视情节给予相应的 经济处罚、涉嫌犯罪的依法移送厂纪委进行处理；考核评估、纠 错修正机制：制定详细的考核、评估方案．照章施行；完善综合 监督机制，加强对风险科室、风险岗位、风险事项的监督。 第五。物资处岗位风险评估及风险防控运行情况。 一是加强预防性风险控制。在运行实践中，两年来，物资处 根据供应商投诉．对相关技术协议进行了修订，并发出风险预警 函。保证该物资招标的公正性。根据对技术组负责人改变招标结 果而遭到投诉，物资处及时组织技术主管部门的技术人员对相关 供应商的设备使用情况进行了考察。对改变招标结果的行为进行 了纠正，并下发了风险预警函，对相关人员进行了警示教育，保 证了物招标资的公平性。 二是廉洁风险防范管理的考核及责任追究。一要建立完善了 考核机制。物资处加强了考核工作领导。制定了详细的考核、评 估方案，并坚持定期与不定期考核相结合。风险防控机制运行以 来，物资处共对涉及廉洁风险点的共１ ３３人次进行了奖金考核。 并把考核结果作为奖励、评先、评优的重要依据。二要建立完善 了责任追究机制。我们规定对廉洁风险防范措施落实不力或者拒 管舫略［ ＭＯＤＥ３Ｒ Ｎ 不执行的科室及个人，依据相关规定，追究科室负责人和直接责 任人的责任．保证优者有其奖。劣者有其罚。 二、物资采购推行廉洁风险防范的管理思考 第一，找准风险点是前提。 在物资采购行业。要紧紧围绕采购链上的关键点。着重抓好 供应商准入及考核、供应商推荐、招标及综合评议采购、采购价 格、合同管理、质量检验、废旧物资处置、挂帐付款等权力运行 这个核心。对查找的风险点要征求供应商层面和用户的意见。同 时。要根据各岗位自由裁量权大小、权力公开透明程度、监控难 易程度、信访发案情况等风险发生几率和危害程度确定风险等 级，并经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围 内公示，接受各方监督。 第二，完善落实防控措施是关键。 要强化教育防控。坚持教育为主、预防为先的方针，通过多 种形式，教育物资采购人员把好欲望关、交友关、兴趣关，筑牢 拒腐防变的思想道德防线。要强化制度防控。坚持用制度管权、 管事、管人，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相 互协调的权力结构和运行机制。 第三，健全运行机制是保障。 一是强化监督管理机制。对物资采购链上的供应商选择权、 定价权、货款支付权等廉政风险等级较高的权力，由分管领导直 接管理，由单位主要领导负责。同时，对风险点的监控要与物资 采购效能监察、物资采购专项审计、物资采购业务公开、内控制 度、ＥＲＰ管理系统等监督资源相结合。形成监督合力。二是建立 完善监督监察机制。要按照层级管理的原则，建立起经常性的上 级监督下级的制度。要经常检查查找的岗位廉洁风险点是否全面 准确，对不同廉洁风险点是否全面准确，对不同廉洁风险的具体 表现形式分析是否到位。廉洁风险防范管理的教育、制度和监督 等措施是否得当，人财物等方面的规章制度是否有效落实等。三 是建立完善考核评估及纠错修正机制。对廉政等级较高的风险 点，每半年考核评估一次。对廉政等级一般的风险点，每年考核 评估一次，并把考核评估作为奖励、评先、评优的重要依据。 三、结语 物资采购行业推行廉洁风险防范管理工作，既要突出重点、 抓住关键，又要多措并举、综合治理，使改革的推动力、教育的 说服力、制度的约束力、监督的制衡力、惩治的威慑力有机结合。 切实增强工作的系统性和实效性。通过大力推行廉洁风险防范管 理工作，营造廉洁从业环境，形成“不想、不能、不敢 ”的格局。爨 （作者单位：中国石化武汉分公司） ＭＥＣｌ ２０１３．ｏ６ ８３
