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受审单位： 工程公司 审核员: 审核时间:
判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 查质量、环境、职业健康安全目标的分Q：5.4.1（3。2。解情况？ 3、3.2。4）质量目标 E/S:4.3.3、4。4 目标、指标和方 管理目标、指标的完成情况和记录？ 为实现方针目标是否建立相关的管理制案/目标和方案/实度？ 施和运行 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 查受控文件清单，内容是否齐全? 法律法规清单是否及时更新? 1
Q:5。5.1（4、13.1.3） 职责和权限 E/S： 4。4.1 资源.作用.职责.查是否进行二次职责权限分配，工程公司机构设置、岗位职责、权限是否明确?抽问1—3人是否清楚自己的职责？ 是否对项目部主要管理人员按照公司 权限/资源.作用。职规定予以聘任？对项目部的监督检查采用责.责任和权限 哪些方式进行? 查劳动保护相关资料，职业病的防治情况？ 2
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 Q：6.2（5） 能力、培训和意识 E/S： 4。4。2 能力、培训和意识 查相关人员任职规定的文件,资格证书及年审情况？ 询问采取什么方式提高员工的质量、环境、职业健康安全意识？ 查员工培训记录？ 查员工绩效考核情况? 查新员工入职安全教育记录? 3
综合项目管理系统和OA办公系统的应用情况? Q：6。3（3.4.1、6） 基础设施 E/S: 4.4。1 资源.作用.职责.权限/资源。作用.职 施工机具管理制度,对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，人员持证上岗情况？ 设备的报废处理情况？ 机械设备日常管理流程？ 4
责。责任和权限 查机械设备登记台帐？
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审核条款号 Q：6。4（8。4、10.5。1.5） 工作环境 E/S: 4。4.1 检查内容及方法 查工作场所环境文明、绿化和卫生情况，标牌、标识是否符合要求? 查工作场所的固体废弃物的分类回收检查记录 判断 资源。作用。职和处理情况？ 责。权限/资源.作用.职责.责任和权限 5
查安全技术交底、各类操作规程？ 查工作场所的防火措施及灭火器的配备是否符合要求？ Q7.1/10.1/10。2 产品实现的策划 ： 施工组织设计和专项方案是否按规定 进行审批？ E/S： 4。4。 有无质量计划,如何对质量计划的实施进6 运行控制 行检查、验证? “超过一定规模的危险性较大的分部 6
分项工程专项施工方案”是否组织专家论证？ 管理体系内审检查表
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审核条款号 检查内容及方法 查与发包方、监理、设计等单位是如何进行沟通的？ 是否对发包方的投诉进行处理？ 查外部信息交流的方式有哪些？ 查内部各部门间的信息交流方式? 检查记录 判断 Q：7。2.3（10.5.4) 发包方沟通 E/S： 4。4.3 信息交流/沟通、参与和协商 7
是否对供方(含外包）进行了年度供货情况的综合评价？ Q：7。4（6。2、8.1、8。2、8。3、9。1、9。2) 采购控制（分包） E/S: 4.4。6 运行控制 是否编制了合格供应方名单？ 采购文件是否规定了所采购产品的质量、环境保护与职业健康安全方面要求？ 对采购产品是否按规定进行验证?
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审核条款号 检查内容及方法 检查记录 判断 劳务分包和专业分包是否符合规定，是否在合格供方名录内? 查分包合同是否明确了产品质量要求,环境、职业健康安全责任？是否对分包方人员进行质量、环境、职业健康安全交底？ 是否对分包方的履约情况进行了评价并保存记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据? Q：7。5.1(9.3、10.1、10.2、10。4、10。5、10。6） 生产和服务提供的控制 E/S： 4。4。6 运行控制 9
是否对特殊过程和关键过程实施了监Q：7。5.2控活动,是否设置了监控点？ （10.5。2） 生产和服务提供的确认 E/S: 4。4.6 运行控制 特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录？ 10
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 是否按照有关规定和标准对发包方提Q： 7。5.4供的建筑材料、构配件和设备进行验收？ （8。5） 顾客财产 E/S： 4.4.6 运行控制 对发包方提供的建筑材料、构配件和设备在验收、施工安装、使用过程中出现的问题，是否做好记录并及时向发包方报告，并按照规定处理？ 11
管理制度中是否明确了建筑材料、构配Q： 7。5.5（8。件和设备的发放要求，使其具有可追溯性？4、10。5.1.8、10。如何对项目部进行监控？ 6。1） 产品防护 查危险品的管理是否有特别的规定并 E/S： 4。4.6 按规定实施？(涉及时) 运行控制 对工程移交和移交期间的防护？ 12
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 Q：7。6（11。5） 监视和测量设备的控制 E/S: 4。5.1 监视和测量/绩效测量和监视 监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求，查监视和测量设备台帐？ 查年度检定计划、周检记录、自校记录？ 在发现检测设备失准时是否评价已测 13
结果的有效性? 查计量设备的搬运，储存、维护和保养、使用是否符合要求？ 监测装置遗失、封存、报废的处理情况？ 查分包方的监测设备的检定、校准和管理？ 14
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审核条款号 Q：8。2.3（9。检查内容及方法 是否对施工质量检查进行了策划?策划检查记录 判断 3.2、11。1、11。2、结果是否按规定经批准后实施? 12） 是否建立并实施了施工质量检查制度，过程的监视和对分包工程的质量检查和验收工作是否也测量 E/S： 4。5.1 监视和测量/绩效测量和监视 有规定？ 如何监督项目部对分包单位开展质量检查及隐患整改跟踪？ 检查是否由具备相应资格的人员实施？是否按照相关制度的规定对质量检查记录进行管理？ 15
Q：8.2.1 是否对项目部不同阶段的合同履约情况及客户满意度情况进行收集、汇总和分析，用于质量改进并及时与发包方或其代表进行有效沟通？ （12.2.6、13。2、10.6.4） 发包方满意 16
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 是否对施工现场各分部、分项、单位工程施工质量的控制作出了规定，并对执行情况进行检查？？ Q： 8。2.4（8。3。1、9.3.2。2、11.1、11。3) 产品的监视和测量 对分包方的工程质量检查和验收工作是如何进行控制的？ 对采购的物资、材料如有质量或其它问题，是如何处置的? 有关人员是否在项目竣工验收前,进行内部验收，并按规定参加工程竣工验收？ 17
Q:8。3（8.3。2、9。3。2。1、11。4) 通过哪些渠道获得不合格品（包括施工过程的不合格品、验收时发现的不合格品以 及交付后发现的质量问题）的信息？ 对检查中发现的不符合项如何处理？ 不合格品控制 不合格品是否按程序规定进行处置，采取让步的处置方式时是否经顾客批准？ E/S：4.5.3不符合、不合格品构成事故时如何处理,是否符纠正措施和预防措施/事合文件规定？ 件调查、不符合、纠正措施和预防措施 管理体系内审检查表
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 18
Q：8。5.1(3。4、是否对（包括发包方投诉在内的）不合格 13.1。4、13。2。3、按规定的要求实施了纠正措施？ 13.3） 持续改进 Q： 8.5。2(11。4。3） 纠正措施 纠正措施实施情况及效果如何？ 如何识别和分析潜在不合格？ 实施了哪些预防措施，是否符合规定要求,查相关记录。 如何记录、调查和分析事件,事件调查是Q：8。5。3（11。否及时开展,有无形成相关记录? 4。4、13.3。1) 预防措施 E/S：4.5。3不查针对事件调查、不符合的处置情况？ 如何确定不合格或潜在不合格？ 纠正措施是否包括了对问题原因的分析，符合、纠正措施和预是否针对产生的问题原因制定纠正措施？ 防措施/事件调查、不是否对潜在的问题及原因进行分析，针对符合、纠正措施和预潜在问题原因制定了预防措施？并在实施前 19
防措施 评价? 预防措施是否确保了潜在的问题没有发生？ 20
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判断 审核条款号 检查内容及方法 检查记录 E/S: 4.3.1 环境因素/危险源辩识、风险评价和风险控制的策划 E/S： 4.4.7 应急预案 查环境因素识别评价表？ 查重要环境因素清单? 查重要环境因素管理方案？ 查重大危险源清单? 查危险源辨识与风险评价表？ 查重大危险源管理方案？ 是否建立应急预案，预案内容是否包括组织机构、联络处、应急物资、急救方法？ 是否定期进行应急预案评审，并组织演练? 是否进行安全专项检查？ 21
Q ：8。2（12。2） E/S： 4.5.1 绩效测量和监视 E/S： 4。5.2 合规性评价
是否对事故进行统计？ 是否对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行符合性、实施性和效果性评价？由谁来主持评价？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？ 22
