2013年9月EMS审核员考试

一、单项选择题

1.确定审核范围时应考虑( )。 (A)组织的管理权限 (B)组织的产品范围

(C)组织的活动范围和现场区域 (D)以上都应考虑

2.下列对于审核计划的表述不正确的是( )。

(A)审核计划应当在现场审核活动开始前，经审核委托方评审和接受，并在现场审核活动开始后及时提交给受审核方

(B)受审核方对审核计划的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决

(C)任何经修改的审核计划，应当在继续审核前征得各方的同意 (D)可以包括审核工作和审核报告所用的语言、审核后续活动等内容 3.下列哪一项不是首次会议必须包括的内容？( ) (A)确认审核目的、范围、准则 (B)确认有关保密事项

(C)对不符合项采取纠正措施的要求 (D)确认向导的安排、作用和身份

4.由行业协会对组织进行的审核是( )。 (A)第一方审核 (B)第二方审核 (C)第三方审核 (D)联合审核

5.验证受审核方建设项目是否能立项的环保证明是( )。 (A)环评报告书(表)

(B)环保局对环评大纲的批复 (C)环保局对环评报告的批复 (D)环境监测站的监测报告

6.审核范围通常包括对( )的描述。

(A)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (B)实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 (C)实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 (D)实际位置、组织单元、产品、活动和过程 7.审核目的最终是由( )确定。 (A)审核组长 (B)审核委托方 (C)顾客 (D)认证机构

8.审核组织制定的环境目标和指标时应判定( )。

(A)目标和指标是否全部分解 (B)目标和指标是否全部量化 (C)是否包括了持续改进的承诺

(D)所有重要环境因素必须制定目标指标 9.首次会议的主要目的包括( )。 (A)为审核制定计划

(B)确定实施审核所需的资源和审核员人数 (C)介绍实施审核采用的方法和程序 (D)以上全部

10.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方？( )(A)审核计划 (B)检查表

(C)审核工作文件和表式 (D)以上都应通知

11.下列哪项不是审核员的职责？( )

(A)按计划要求，收集与受审核区域特征的相关信息，做好审核准备 (B)按分工进行现场审核，收集并记录审核证据，对照准则形成审核发现 (C)确认不符合报告

(D)向审核组长报告审核发现，并在组内进行沟通

12.中国认证认可协会（CCAA）EMS审核员注册准则要求申请人应具备哪些知识、技能和个人素质？( ) （A）环境管理方法和技术 （B）有道德、有感知力

（C）有关环境法律法规和相关方的要求 （D）以上全部

13.现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与( )的符合性。 (A)IS:2004标准

(B)适用环境法律法规和其它要求 (C)相关方的要求 (D)审核准则

14.以下哪种情况构成不符合？( ) (A)宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 (B)两位管理者之间提供不出内部交流的记录 (C)生产现场某过程没有该过程的安全规程

(D)两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录

15.将收集的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果是( )。 (A)审核证据 (B)审核发现 (C)审核结论 (D)观察结果

16.审核后续活动不包括( )。 (A)审核组提出纠正、预防措施的建议

(B)受审核方纠正、预防或改进措施的确定及实施 (C)受审核方向审核委托方报告实施情况

(D)审核委托方的评审与验证

17.审核方法不包括下列哪一项？( ) (A)面谈

(B)查阅文件和资料

(C)到当地环保局查阅相关资料 (D)查看现场情况

18.审核中发现某公司的废弃物堆放混乱，当问及管理者代表时，回答是还没有考虑好由哪个部门来管。其适用标准条款是( )。 (A)4.4.6 (B)4.4.3 (C)4.4.1 (D)4.5.1

19.受审核方在同城有5个住宅楼的建筑施工现场，在制定审核计划时应考虑相同现场抽样取的样本量最少为( )。 (A)4个 (B)1个 (C)2个 (D)3个

20.某工厂有50吨的浓硫酸储罐因使用年限过久而发生罐体开裂，看到大量化学品泄漏出来，周围员工竟不知所措。此情况适用于GB/T24001-2004标准的( )。 (A)4.4.6 (B)4.4.7 (C)4.4.3 (D)4.5.1

二、判断题

21.一阶段现场审核时，受审核方应该进行了内审和管理评审。 22.审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 23.对任一组织，第一阶段和第二阶段的现场审核都是必备的程序。

24.某企业请一个认证机构以该企业的名义对其供方进行的审核可以称为第三方审核。

25.审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。 26.审核组中至少有一名具有相关专业能力的成员。

27.受审核方污染预防的情况是审核组对受审核方环境管理体系实施效果进行评价的重要内容之一。

28.组织环境管理体系覆盖的范围可与认证审核范围不一致。 29.性是审核的公正性和审核结论客观性的基础。

30.一个组织有多个现场，审核组可以对多个现场随机抽样。

31.某建筑公司施工项目经理出示了公司统一下发的“适用环境法规和其他要求”目录清单和相关光盘(均为法律法规的原文)，这表明其已确定了适用的环境法律法规要求。

32.收集客观证据时，最好由受审核方管理资料的人帮你选择样本，因为他们对情况了解。

33.不符合项应由审核组共同确定。

34.组织的环境管理体系覆盖范围应与认证机构协商确定。

35.炼焦厂的生产废气排放控制标准执行GB16297-1996《大气污染物综合排放标准》。

三、简答题

36.一家大型超市位于商业大楼地下一层，除一般超市供应的商品外，还有熟食、面包、糕点等现场制作。超市与地面连接有货运电梯、客运电梯和自动扶梯。仓库在地下层，进货为晚上9点后。请根据以上情况识别出环境因素。（至少10个）

37.请简述认证过程的主要步骤。(E112，考试时间:2008年3月, 2008年12月, 2010年12月)

38.简述审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系，并举例说明

四、阐述题

39.审核员来到某施工现场，向项目经理了解工地食堂和混凝土搅拌污水排放问题，经理说公司的废水都能达标。审核员看到检测报告，污染物排放浓度均达到排放标准要求。审核员询问，如何进行污水取样，项目经理说以上两种废水最终均排到化粪池，从化粪池排放口取样。请针对上述场景，阐述审核思路。

40.你作为审核员，如何审核组织的“合规性评价”工作，请编写审核检查表。

五、案例分析题

41.5月18日在某服装厂审核，审核员注意到锅炉房的烟囱正冒着浓浓的黑烟，便问陪同的推进室主任关于烟气排放的达标情况。主任说，我们每个季度请市环保监测站监测一次，大部分都达标，偶尔有超标的现象。主任说针对黑烟问题，我们年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但因为除了编写文件，还有其他工作要做，所以还没来得及去搞方案调研，准备这次审核结束后就马上去调研。 42.6月15日审核组长在工厂监督审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系推进室主任，对此项活动公司已做了哪些工作？推进室主任作了说明，因为公司的环境因素识别与评价程序中规定每年12月进行环境因素的更新识别和评价，所以准备到时候再进行更新。由于公司引进的电镀设备非常先进，大概污水排放不会超标，所以为了减少不必要的麻烦，等到运行一段时间后再请环保局来监测。

43.某公司污水经公司的污水处理车间处理后排入城镇污水处理厂。审核员在污水处理车间看到，3月20日污水处理厂反映该公司外排污水COD严重超标，也提供不出整改的证据。审核员在审核该公司环境管理体系主管部门时，该部门人员也没有人知道这件事。（新题）

44.某在建施工工地正在浇筑混凝土，审核员听到震耳欲聋的振捣声，便问项目经理这个噪声能控制吗？项目经理说，噪音是施工行业的特点，很正常的，

施工结束，就没有了，我们张贴了告示牌。（新题）不符合的条款和内容：4.4.6“a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；”

45.审核员在某企业食堂审核，该食堂使用液化气做为燃料，除正在使用的一罐液化气之外，在后厨操作间，还存放着满满两罐液化气。审核员查看了三个液化气罐的状态都良好。审核员巡视了整个食堂，没有看到任何消防设备。食堂工作人员说：“食堂以前是配备有灭火器的，但上个月安环科来人检查时，发现两个灭火器都有问题，他们就拿走了，到现在还没有配上新的，好在食堂里是不允许吸烟的，应该没有什么问题。”

参

一、单项选择题 1-10.DACBC,BBCCA 11-20.CDDDB,ACCDB 解析：

2.A审核计划应在现场审核开始前提交受审核方确认。 3.C纠正措施的要求是末次会议的内容。

5.环保报告由组织委托环评机构编写，向环保局报告，环保局批复同意，这个建设项目就可以立项上马了。

7.认证机构是第三方审核中的“审核委托方”。一般提到审核时，讲审核委托方、受审核方；提认证时，才讲认证机构、认证申请方。 11.确认不符合报告是受审核方的职责。

13.文审的审核准则包括ISO14001标准和相关法规。 14.D有规定未实施，构成不符合； 16.审核组不能提出纠正措施的建议 19.按现场数量开根号再取整。

二、判断题

21-30.TFFFT，TTTTF 31-35.FFTFF 解析：

23.满足3个条件，第一阶段的现场审核可以和第二阶段的现场审核合并进行。

24.对供方的审核都是第二方审核，不论审核员来自何方。

26.具备受审核方专业的成员，可以是专业审核员，也可以聘请技术专家。 28.可以对环境体系范围的一部分申请认证。

30.在初次认证审核时，所有不同性质的场所都应进行审核，相似现场可以抽样。在监督审核时，不同性质的场所也可以抽样，但必须确保在三年的认证周期内，对所有现场都进行了审核。

31.光有清单、法律文本全文，不能算作是对适用法规的充分识别。 32.审核员应亲自抽样。

34.组织自行确定环境管理体系的范围。

35.炼焦厂的生产废气排放控制标准执行《炼焦化学工业污染物排放标准》

GB16171-2012。有行业标准的执行本行业的标准。

三、简答题 36.参：

该超市的环境因素主要有以下几类：

1）固体废弃物排放：包装物、过期食品、食品制作过程中产生的垃圾2）能耗：原材料消耗、水、电消耗 3）食品生产废水排放

4）噪声排放：主要是夜间车辆进出产生的噪声5）废气排放：汽车尾气 37.参：1）申请、受理、签定认证合同 2）审核的启动

3）第一阶段审核中的文件评审

4）第一阶段审核(包括现场审核活动的准备和实施)5）第二阶段审核(包括现场审核活动的准备和实施)6）编制、批准和分发审核报告 7）审核的完成 8）技委会评定

9）批准注册、颁发认证证书 10）监督审核 11）复评

38.参:

审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场获得证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况），考虑此次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。

四、阐述题 39.参考信息：

审核时考虑以下方面：

4.3.1食堂、混凝土搅拌污水污染因子的识别（搅拌污水主要成份有各种混凝土添加剂）4.3.2食堂、混凝土搅拌污水相关环保法规、标准识别（）4.4.6食堂污水治理措施，主要有设置隔油池过滤后进入污水处理站处理达标排放；混凝土搅拌污水治理措施，主要过程有格栅或筛滤、沉淀、生化处理、沉淀、消毒排放等过程；污水处理池污泥处理。

4.4.7针对污水处理系统的应急措施；

4.5.1日常监测的安排与实施、监测记录，定期第三方监测记录。关注取样点的设置。

40.参考信息： 主要审核以下方面

1、查合规性评价程序，规定的内容：

评价的职责、评价周期、提供的信息、评价结果的记录要求；查合规性评价的实施记录，如评价记录表、评价报告；查阅合规性评价的输入信息，例如：

--污染物监测报告

--环保部门等相关方反馈的信息 --各部门提交的守法证明文档

结合其他条款跟踪评价中发玑问题的后续整改措施的实施结合其他条款审核，收集受审核方守法情况的证据，以确认合规性评价的有效性。例如： --污染物治理系统的运行情况及效果； --相关方投诉

--现场的监测数据等等...

五、案例分析题 41.参：

不符合的条款和内容：4.3.3“组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案。”

不符合事实：在锅炉房审核发现，锅炉的烟囱正冒着浓浓的黑烟，监测结果显示超标的现象。企业针对黑烟问题，年初计划6月之前改造旧的除尘设备，但没有制定并实施解决方案。

『说明』可以理解为这儿是在实施纠正措施，纠正措施的内容是制定、实施方案以实现目标，但未落实，所以归结到4.3.3方案。

42.参：

不符合条款和内容：4.3.1“识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。”

43.参：

不符合的条款和内容：4.5.3“b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；” 不符合事实：组织的污水经污水处理车间处理后排入城镇污水处理厂，查污水处理车间看到3月20日污水处理厂反映该公司外排污水COD严重超标，组织无法提供相关整改证据，组织的环境管理体系主管部门对此事也并不知情。 『说明』排出的污水COD严重超标，污水已经排出去了，不涉及纠正，但需要整改（纠正措施），防止再次发生，所以判在纠正措施未制定和实施。

44.参：（新题）不符合的条款和内容：4.4.6“a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；”

『说明』有识别环境因素，但控制措施不足，导至现场失控。

45.参：

不符合的条款和内容：4.4.7“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。” 『说明』事实是没有配备灭火器，之前是否配备，没有必要去考证。应急设施未配备、不充分、有问题，都判4.4.7第一句。